常見問題
您需要建立帳戶，方可報名參加考試，培訓課程或活動，以及使用HKSI Institute Mobile手機應用程式。建立帳戶並完成首次登入程序後，即可以簡易方式報名，及追查您的活動出席記錄。
這可能是由以下原因造成：
- 在「首次登入」電子郵件發送至您註冊的電郵地址後的72小時內，您尚未啓動您的帳戶
- 未能正確進行首次登入程序
- 輸入的用戶名稱及/或密碼與電腦系統記錄不符
請檢查及避免上述問題，及再嘗試登入。如仍無法登入，請發送電郵至 [email protected] 與我們聯絡。
建立或啟動帳戶後，「首次登入」電郵將發送到您登記的電郵地址。完成首次登入程序後，方可以使用帳戶。如未有收到，請檢查郵箱的垃圾郵件匣。
如仍未收到，請發送電郵至 [email protected] 與我們聯絡。
如輸入用戶名稱及/或密碼與系統記錄不符，將無法登入帳戶。如果連續三次嘗試登入失敗後，您的帳戶將會被鎖定。要重設密碼，請按此。
請按此找回您的用戶名稱。您將會收到電郵並載有用戶名稱資料，唯部分字符會被遮蔽。如果您仍然無法記起正確的用戶名稱，請電郵至[email protected] 要求重設用戶名稱。用戶名稱重設後，請重新啟動您的帳戶。
請填寫「更改個人資料通知表格」，並發送至[email protected]，我們會在兩個工作天內回覆電郵並通知有關更新經已完成，然後，請重新啟動您的帳戶。
電子服務網站之帳戶讓您能報名參加活動及查閱活動記錄，但並不授予會員會籍。您須先申請成為個人或機構會員及提交所需證明文件及付款，成功成為會員方可獲享會員優惠及權益。有關會籍詳情及申請程序，請按此。
在電子服務網站註冊的每位用戶，都會獲發一個個人的二維條碼（QR碼）。在出席面授培訓課程和現場活動時，出示您的QR碼即可完成登記，方便易用。登入電子服務網站或HKSI Institute Mobile手機應用程式均可找到QR碼。
可以，您可提出要求永久刪除帳戶。請電郵至 [email protected] 與我們聯絡。
您可以在App Store或Google Play下載HKSI Institute Mobile手機應用程式。
HKSI Institute Mobile手機應用程式能支援iOS 12至16和Android OS 9.0至13.0。
HKSI Institute Mobile手機應用程式為您提供另一個簡便的搜索方法、閱覽和報名參與學會活動、参加網上研討會，並可翻查您在學會的紀錄。此外，它具備獨特功能，如推送通知及「觀點」內容，提供業界最新資訊及學會動向。您在手機應用程式或電子服務網站上執行的操作將會自動互相更新。
下載HKSI Institute Mobile手機應用程式後，請使用您在電子服務網站之用户名稱及密碼登入。
如果您還未有帳戶，請按此建立／啟動帳戶。
您可透過手機應用程式報讀網上課程。因網上課程或網上講座的設置可能不適用於流動裝置，所以我們不建議在流動裝置上收看課程內容。
eCredit是在特別情況下向用戶發送的電子禮券，適用於在電子服務網站及HKSI Institute Mobile手機應用程式內報名參加指定活動，以抵銷部份費用。
用戶將會收到eCredit贈送電郵通知。有關eCredit的面值、使用限期、及使用條款及細則等，均可在電子服務網站及HKSI Institute Mobile手機應用程式內查閱。
eCredit只限於電子服務網站及HKSI Institute Mobile手機應用程式內使用。當您報名參加培訓課程／活動及於結帳付款時，「使用eCredit」標示會出現在可使用eCredit的培訓課程／活動旁。請選擇使用eCredit，應繳款項將會自動計算。
有關eCredit使用詳情，請觀看短片（只限英文版本）。
您可在筆試模式考試日前不少於3個工作天透過電子服務網站「已選報即將舉行之活動」欄內下載及列印准考證。您須在考試當日攜帶准考證、身份證明文件，準時到達試場應考。
我們可按要求為您列印准考證，方便您在考試當日領取。
不須要。您只須在考試當日攜帶身份證明文件，準時到達試場應考。
您可從電子服務網站及HKSI Institute Mobile手機應用程式於「記錄」欄下載及/或列印考試成績通知書及考試證書。
有關註冊國際投資分析師(CIIA)期終資格考試，學會只提供考試證書的正本，請先預約及在學會接待處領取。
有關內地證券市場基本法律法規考試，請登入中國證券業協會網頁查詢考試成績。
有關信託培訓證書(TTC)考試，成功通過試卷A部及B部後，考試證書可在香港信託人公會辦事處領取。
學會不會提供考試成績單及證書的正本，唯註冊國際投資分析師期終資格考試及信託培訓證書考試除外。
考生可由有關考試日期起計 1 年內登入電子服務網站下載及列印其正式的考試成績通知書及/或證書。
相關考試的考試日期後1年內為限。
考試成績和證書是永久有效。
然而，如欲申請監管機構的牌照或協會的資歷，您需留意相關的時限。就證監會牌照而言，您需要在通過相關考試後的3年內提出申請。建議您留意相關的監管機構或協會具體的要求。
只限於三年內成功通過指定組合的資格考試試卷的考生，方可獲取學會頒發的資格證書。三年期限由首張考獲合格的試卷之考試日期起計算。有關從業員資格證書及高級從業員資格證書之詳情，請瀏覽學會網站內「證書及會籍」部份。
已報考資格考試、註冊私人財富管理師(CPWP) 單元一考試、金銀業貿易場資格考試或信託培訓證書(TTC)考試之考生，可於相關考試的報考日至考試日期間，透過電子服務網站內「已選報即將舉行之活動」欄，或HKSI Institute Mobile手機應用程式內「相關下載」欄下載相關電子溫習手冊。
資格考試或註冊私人財富管理師(CPWP) 單元一考試：考生在更改電子服務網站或HKSI Institute Mobile手機應用程式介面語言後，即可免費下載中文版和英文版的電子溫習手冊。
金銀業貿易場資格考試提供繁體中文版的電子溫習手冊，而信託培訓證書(TTC)考試則提供英文版的電子溫習手冊。
凡註冊成為註冊國際投資分析師期終資格考試的考生，將會根據其所選擇的考試語言發送英文電子版或簡體中文印刷版的溫習手冊。
電腦模式考試的線上報考系統適用於以下考試：
- 在香港舉辦的證券及期貨從業員資格考試（資格考試）
- 金銀業貿易場資格考試（金銀業考試）
- 註冊私人財富管理師單元一試卷一；及
- 信託培訓證書考試
報名程序僅有兩個步驟：
- 在學會電子服務網站或 HKSI Institute Mobile 手機應用程式報名及付款後；及
- 通過指定平台ProScheduler 預約由報名日起計90天內的考試場次。
您可細閱預約指南(經電子服務網站 或 HKSI Institute Mobile手機應用程式），了解預約程序。
您可在報名付款或預約考試場次前，先查看考試時間表內相關考試或試卷可供選擇的考試場次及報名餘額。
不可以。預約或改期只限於電腦模式考試相同費用的同一試卷和同一考試模式，並視乎考試場次餘額而定。預約或改期功能並不適用於筆試模式考試。
不可以。您在每一單次交易只可同時報考不同的試卷。如欲重複報考同一試卷，請先付款，然後再次報考。
這取決於您希望進行的受規管活動（RA）的類別及擔任的職位（代表或負責人員）。請參考學會網站上的「資格考試與從事相關受規管活動的證監會牌照」部份，了解所需考取資格考試試卷。
成功通過資格考試是申請牌照的先決條件，及須向證券及期貨事務監察委員會（證監會）申請有關牌照。
有關「銀行業條例」所界定的有關人士，請參閱代表所須考取資格考試的相關試卷。對於「銀行業條例」所界定的主管人員，請參閱負責人員所須考取資格考試的相關試卷。
您必須於三年內成功通過指定組合的資格考試試卷，方可獲取學會頒發的資格證書。三年期限由首張考獲合格的試卷之考試日期起計算。有關從業員資格證書及高級從業員資格證書之詳情，請瀏覽學會網站內「證書及會籍」部份。
這些事項受證監會指引的規範。建議您參閱證監會網頁上公佈之最新資料，或直接向證監會查詢。
如屬自行報名的活動，您可以從電子服務網站或HKSI Institute Mobile手機應用程式內「紀錄」欄內查閱您的活動和持續專業培訓之紀錄。但不包括參加者參與由公司的人力資源／培訓部管理的企業培訓課程。
如已出席網上研討會或面授課程，您可以在３個工作天後，從電子服務網站或HKSI Institute Mobile手機應用程式內取得相關持續專業培訓之紀錄。而網上課程則會在完成課堂後即時在上述平台發放。
對於午間研討會，學會在取得講者同意下才會發送相關培訓資料。關於其他培訓課程，相關資料將會透過學會的電子提示(eReminder)在開課前發送給您。
當您完成網上課程或網上講座，必須通過培訓後之評估，您方可獲得相關之持續專業培訓（CPT／CPD）小時。
請按此查閱網上課程及網上講座表。
您將於會籍到期日前經電郵收到續會邀請函。請按照指示，登入電子服務網站辦理個人會籍續會手續。
而機構會員的聯絡人將於會籍到期日前經電郵收到續會邀請函會及續會申請表。
如果您的個人會籍已過期，但不超過一年，您可以透過電子服務網站續會。如果您的會籍已過期超過一年，您須要重新恢復您的會籍，請電郵至[email protected]了解詳情。
機構會員如需協助，請電郵至[email protected]。
請按照以下步驟申請會籍晉升：
- 按此下載「會員晉升申請表格（晉升為副會員或普通會員）」或「資深會員申請表格（晉升為資深會員）」，
- 填妥申請表格及準備所需證明文件，及
- 遞交申請及繳交晉升費用（只適用於資深會員）至學會秘書處。
傑出資深會員及資深會員的年齡大於60，或年齡及會籍年數總和等於或大於60，均合資格申請終身會籍，並只需一筆過繳付費用港幣3,800元，以後無需再繳交年費。
個人會員在學會完成持續專業培訓（CPT）達15小時或以上，會獲學會頒發持續專業培訓之星獎項，以鼓勵及表揚他們藉進修來提升專業發展及水平。
可申請小型公司機構會籍 (組別S1)。組別S1會員同樣享有機構會員優惠及福利，唯不設有機構代表提名權。
推薦每一個個人會員成功申請，可獲贈價值港幣300元的eCredit；而每一機構會員成功申請，更可獲贈價值港幣600元的eCredit。此外，由您推薦的新個人會員亦可享轄免入會費優惠，最高可達港幣600元。
請按此下載推薦表格（只提供英文版本）。
可以。您可以於任何時間登入電子服務網站內的「個人檔案」欄更新您的個人資料（您的姓名、香港身分證／護照資料及出生日期除外）。
可以，您可提出要求刪除您的個人資料。請將有關要求電郵至 [email protected]或郵寄至香港鰂魚涌英皇道979號太古坊康橋大廈17樓香港證券及投資學會機構事務部。
登入電子服務網站後按「報名」欄，再按照以下操作步驟：
- 選擇「持續專業培訓活動及其他活動」或「考試」
- 選報您想參加的活動，然後點擊「添加到購物車」
- 在15分鐘內完成結帳程序
如果結帳過程超過15分鐘的時間限制或未能成功支付，您需待30分鐘後，方可重新報名。
可以。您可以將多項不同類型的活動加入購物車，總金額上限港幣50,000元。請在15分鐘內完成結帳程序。如果結帳過程超過15分鐘的時間限制或未能成功支付，您需待30分鐘後，方可重新報名。
不可以，電子服務網站只適用於個人報名。
5人或以上的團體可以線下方式報名參加培訓課程，請電郵至[email protected] 與我們聯絡。 學會會就每項課程每人收取港幣100元作行政費，並在4個工作日內處理有關申請。
所有考試都可以在電子服務網站中報考，唯在內地及台灣舉行之香港證券及期貨從業員資格考試除外。
一旦考試報名截止日期已過或場次已滿，就不再接受報名。
您可以選擇在學會接待處遞交報名表及付款，但必須先向我們預約時間，方接受辦理。學會會就每項活動的報名收取港幣100元作行政費，並在4個工作日內處理有關申請。但不適用於以下考試，包括在內地及台灣舉辦的香港證券及期貨從業員資格考試，內地證券市場基本法律法規考試。
然而，我們不能確保報名申請成功與否，建議您透過電子服務網站或HKSI Institute Mobile手機應用程式遞交報名申請，以獲得即時確認。
可以，但不適用於報考證券及期貨從業員資格考試、註冊私人財富管理師（CPWP）單元一考試及內地證券市場基本法律法規考試。學會會就每項活動的報名收取港幣100元作行政費，並在4個工作日內處理有關申請。
然而，我們不能確保報名申請成功與否。建議您透過電子服務網站或HKSI Institute Mobile手機應用程式遞交報名申請，以獲得即時確認。
不可以。我們不接納以傳真或電郵方式遞交報名表格。
然而，5人或以上的團體欲報名參加培訓課程，可電郵至[email protected] 與我們聯絡。
您可以在學會網站下載相關考試的報名表格，如欲索取培訓課程的報名表格，請電郵至[email protected]。
然而，我們不能確保報名申請成功與否。建議您透過電子服務網站或HKSI Institute Mobile手機應用程式遞交報名申請，以獲得即時確認。
5人或以上的團體欲報名參加培訓課程，可電郵至[email protected] 與我們聯絡。學會會就每項活動的報名收取港幣100元作行政費，並在4個工作日內處理有關申請。
學會會將確認電郵傳送至您的註冊電郵地址。您亦可在電子服務網站內「已選報即將舉行之活動」欄內查閱您已成功報名的活動。
如未收到，請檢查郵箱的垃圾郵件匣。如仍未收到，請發送電郵至 [email protected] 與我們聯絡。
學會只會將確認電郵發送到您的註冊電郵地址，並只限發送一次。
學會接待處接納多款線上及線下付款方式。詳情請參閱付款方式。
請登入學會電子服務網站或HKSI Institute Mobile手機應用程式，於「個人資料」中的「現職資料」部份更新公司名稱，您所報名參加的活動費用即會自動更新為會員價格。
您可以從電子服務網站及HKSI Institute Mobile手機應用程式的「收據」欄內下載考試、培訓課程及／或活動的正式收據。
不可以。正式收據只會以報名參加考試、培訓課程、活動之登記者名稱開具。
如是5人或以上的團體報名參加培訓課程，正式收據以公司名稱開具。有關團體報名詳情，請電郵至[email protected] 與我們聯絡。
根據學會政策，已報名及繳付的活動會被視為最終決定，名額不可轉讓及不可轉報其他活動。如欲取消已確認的活動，會被徵收行政費。
有關取消已報考的考試，請詳閱問題２。
有關取消已報名的培訓課程或活動，請詳閱問題３。
取消報考只適用於在香港及澳門舉辦的證券及期貨從業員資格考試（資格考試）及註冊私人財富管理師(CPWP)單元一考試，您可以在截止申請取消報名日期前透過電子服務網站或HKSI Institute Mobile手機應用程式申請取消。學會會就每項考試的每張試卷收取港幣500元作行政費。在取消報名截止日期後，所有已繳付的費用一概不會退還。
有關取消報名政策之詳情，請按此(資格考試)，按此(CPWP單元一考試)。
您可透過電子服務網站或HKSI Institute Mobile手機應用程式在該培訓課程／活動舉辦日期前至少4個工作天申請取消。此安排不適用於網上課程、網上講座及指定培訓課程／活動。
學會將收取港幣100元或培訓課程／活動費用之百份之四十作為行政費，以較高者為準。在取消報名截止日期後，所有已繳付的費用一概不會退還。
您可透過電子服務網站的「已選報即將舉行的活動」欄或HKSI Institute Mobile手機應用程式「已選報的活動」欄查閱您已取消報名的紀錄。取消紀錄會一直顯示直至該考試、培訓課程或活動完結為止。
請注意，有關取消報名考試、培訓課程或活動，不會獲發確認電郵通知。
以現金或易辦事方法繳付報名費，有關費用將以支票形式退還，並以掛號郵件方式郵寄予您報名時的註冊地址。如以其他方式付款，退款安排則與付款方式相同。請注意，學會會就每項取消申請徵收行政費。退款一般在30個曆日內處理。