證券及期貨從業員資格考試（資格考試）旨在符合申請牌照成為持牌代表及／或負責人員的人士之勝任能力要求，並獲證券及期貨事務監察委員會（證監會）及其他監管機構和專業團體認可。
考試試卷
規例試卷(卷一至六及十八)及應用試卷(卷七至十二及十九)已獲證監會認可為《勝任能力的指引》中有關所有受規管活動的本地監管架構及認可行業資格的考試。
額外勝任能力規定試卷：
就第6類（就機構融資提供意見）受規管活動的保薦人工作而言，證監會規定主要人員須通過卷十五，而代表或相關人士須通過卷十六。
就第6類（就機構融資提供意見）受規管活動的人擬從事《公司收購、合併及股份回購守則》相關事宜或交易提供意見的人士而言，證監會規定須通過卷十七。
備註：卷十三及十四將在第 12 類受規管活動（為場外衍生工具交易提供客戶結算服務）的新發牌制度開始後提供。
下表概述各類受規管活動所需的資格考試試卷。有關完整的發牌要求請參閱證監會指引。
受規管活動：
- 第1類 - 證券交易
- 第4類 - 就證券提供意見
- 第8類 - 提供證券保證金融資
本地監管架構的考試: 資格考試卷一
認可行業資格: 資格考試卷七+卷八
本地監管架構的考試: 資格考試卷一+卷二
認可行業資格: 資格考試卷七+卷八
受規管活動：
- 第2類 - 期貨合約交易
- 第5類 - 就期貨合約提供意見
本地監管架構的考試: 資格考試卷一
認可行業資格: 資格考試卷七+卷九
本地監管架構的考試: 資格考試卷一+卷三
認可行業資格: 資格考試卷七+卷九
受規管活動：
本地監管架構的考試: 資格考試卷一
認可行業資格: 資格考試卷七+卷十一
本地監管架構的考試: 資格考試卷一+卷五
認可行業資格: 資格考試卷七+卷十一
額外試卷: 資格考試卷十五
額外試卷: 資格考試卷十六
額外試卷: 資格考試卷十七
受規管活動：
- 第9類 - 資產管理
本地監管架構的考試: 資格考試卷一
認可行業資格: 資格考試卷七+卷十二
本地監管架構的考試: 資格考試卷一+卷六
認可行業資格: 資格考試卷七+卷十二
受規管活動：
- 第10類 - 提供信貸評級服務
本地監管架構的考試: 資格考試卷一
認可行業資格: 資格考試卷七+卷十
本地監管架構的考試: 資格考試卷一+卷四
認可行業資格: 資格考試卷七+卷十
受規管活動：
- 第13類 - 為相關集體投資計劃提供存管服務
本地監管架構的考試: 資格考試卷一
認可行業資格: 資格考試卷七+卷十九
本地監管架構的考試: 資格考試卷一+卷十八
認可行業資格: 資格考試卷七+卷十九
注意
- 有關本地監管架構及認可行業資格的豁免準則，請參閱證監會之勝任能力的指引第4.4段。
- 學會並不提供任何與第3類受規管活動(槓桿式外匯交易)有關的考試，因此上表並不包括該類受規管活動。
- 第7類受規管活動(提供自動化交易服務)不設本地監管架構及認可行業資格考試的規定。
考試綱要:
3.5版 (適用於2026年6月30日起的資格考試)
3.4.2版 (適用於2026年6月29日或此日期前的資格考試)
多項選擇題數目: 60
時間 : 90分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用#:
港幣1,630元 (香港考試中心) ;
港幣2,050元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用#:
港幣1,930元 (香港考試中心) ;
港幣2,350元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用#:
港幣1,930元 (香港考試中心) ;
港幣2,350元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎季(香港考試中心)/毎月(國際考試中心)
考試費用#:
港幣1,930元 (香港考試中心) ;
港幣2,350元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用#:
港幣1,930元 (香港考試中心) ;
港幣2,350元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用#:
港幣1,930元 (香港考試中心) ;
港幣2,350元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用#:
港幣1,930元 (香港考試中心) ;
港幣2,350元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 60
時間 : 90分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用#:
港幣1,470元 (香港考試中心) ;
港幣1,890元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用#:
港幣1,470元 (香港考試中心) ;
港幣1,890元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用#:
港幣1,470元 (香港考試中心) ;
港幣1,890元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎季(香港考試中心)/毎月(國際考試中心)
考試費用#:
港幣1,470元 (香港考試中心) ;
港幣1,890元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 90分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用#:
港幣1,470元 (香港考試中心) ;
港幣1,890元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用#:
港幣1,470元 (香港考試中心) ;
港幣1,890元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用#:
港幣1,930元 (香港考試中心) ;
港幣2,350元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎兩個月(香港考試中心)/毎月(國際考試中心)
考試費用#:
港幣1,930元 (香港考試中心) ;
港幣2,350元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用#:
港幣1,930元 (香港考試中心) ;
港幣2,350元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用#:
港幣1,930元 (香港考試中心) ;
港幣2,350元 (國際考試中心)
* 有關考試日期及截止申請日期，請按此。請注意，報名以到先得為取錄方式，考試的節數會因應市場需要有所增加。
# 考試費用將由 2026 年 7 月 1 日起作出調整，各考卷的上調幅度最高為10.4%。
已報考資格考試的考生將獲提供電子版溫習手冊。考生可於報考日起至考試日期間，於電子服務網站「已選報即將舉行的活動」分頁，或於HKSI Institute Mobile應用程式內的「相關下載」下載。最新版本請參閱溫習手冊的更新部份。
尚未報考考試的人士亦可在網上購買電子溫習手冊，收費如下：
- 學會個人會員及機構會員職員：每份港幣200元
- 非會員：每份港幣400元
報考卷十八及十九的考生，可於報考後透過學會電子服務網站內的「已選報即將舉行的活動」之「已選報的活動（持續專業培訓／其他活動）」頁面獲取模擬練習測驗。
報考卷十九的考生，亦可觀看2小時的網上講座（只備有英文版並附有繁體中文子幕）。
模擬練習測驗及網上講座均可於報考後翌日至90日內使用。
學會現時並沒有委託任何第三者提供有關資格考試的任何輔助溫習工具及學習支援資源。學會對於使用由其他第三者服務提供者提供的相關資源而所產生的損失或損害，概不承擔任何責任。 瀏覽詳情
您可以在下方找到有關考試的常見問題，或點擊此處查看其他問題。
- 是否有某些資格考試的豁免？
- 為什麼學會的考試時間表上顯示某些考試場次，但在預約考試場次平台「 ProScheduler」 系統上卻沒有?
- 為什麼我只能選擇「ProScheduler」系統中顯示兩週內的考試場次？
- 為什麼即使在預約考試截止日期前，目前沒有可供安排的考試場次？
- 我已報考在倫敦國際考試中心的考試。我可以將其重新安排到其他考試中心嗎？
- 如我在「ProScheduler」系統進行預約或更改考試場次時遇到問題，誰可提供協助？
- 在考試當日應該注意什麼重要事項？
- 在考試當日，如果我無法出席考試，我可以申請更改考試場次或退款嗎？
- 我怎樣才可取得考試成績通知書及考試證書？
