就證監會發牌事宜而言，具備適當資格的申請人可向證監會申請豁免考取部份試卷。「勝任能力的指引」列明證監會認可的資格及豁免準則。
有關證監會及其發牌政策的詳情，請瀏覽證監會網頁或直接聯絡證監會。
然而，對於學會的證書而言，是沒有豁免的。考生必須於三年內成功通過指定組合的資格考試試卷。三年期限由首張考獲合格的試卷之考試日期起計算。有關從業員資格證書及高級從業員資格證書之詳情，請瀏覽學會網站內「證書及會籍」部份。
