證券及期貨從業員資格考試

請選擇您想要參與的受規管活動，以了解相關認可行業資格及本地監管框架考試的要求，以及對於從事第6類受規管活動並打算符合證監會資格準則之人士，需要額外通過資格考試的要求。

注意

1. 有關認可行業資格及本地監管架構考試的豁免準則，請參閱證監會之勝任能力的指引第4.4段。
2. 學會並不提供任何與第3類受規管活動(槓桿式外匯交易)有關的考試，因此上表並不包括該類受規管活動。
3. 第7類受規管活動(提供自動化交易服務)不設認可行業資格及本地監管架構考試的規定。

形式：多項選擇題
試題語言： 英文及繁體中文
合格分數： 每份試卷70%
模式: 電腦應考模式
考試系統及界面語言：  模擬考試  ； 英文或繁體中文
考試地點: 香港證券及投資學會電腦考試中心 (考試日流程)

以下為其考試綱要及費用：

* 有關考試日期及截止申請日期，請按此。請注意，報名以到先得為取錄方式，考試的節數會因應市場需要有所增加。

1. 一般規則及條例：
• 強烈建議考生在參加任何考試前仔細閱讀所有規則及規定。
• 涵蓋的主要範疇包括「一般規則」、「身分證明文件」、「使用電子計算機」及「不當行為」。
2. 處理不當行為案件：
• 如考生在考試期間涉嫌違反考試規則：
• 會被立即暫停參加學會的任何考試。
• 在處理涉嫌違規行為案件的整個程序完成且該考生沒有被取消考試資格之前，不會獲發考試成績。
3. 暫停期和更改考試場次安排：
• 在暫停期間，考生不能更改已報考的考試場次到另一個時段。
• 所有已支付的費用均不可轉讓且不可退還。
4. 調查與決策：
• 學會會調查所有涉嫌不當行為的個案。
• 個案可能報告予考試紀律小組及/或上訴小組作決定。
5. 違規的後果：
• 不遵守規則可能會導致被取消考試資格。
• 考生可能會被暫停參加任何學會考試，為期六個月至五年。
6. 報告及記錄保存：
• 學會向證券及期貨事務監察委員會（證監會）及香港金融管理局（金管局）報告考生違反考試規則的情況。
• 學會保留向警方報案、通知相關持份者及在學會網站上展示有關不當行為案件的權利。
• 所有不當行為個案均會被記錄在考生個人檔案內，由學會保留，以供日後參考之用。

閱讀所有規則

考生需要了解在惡劣天氣或突發情況發生下，有關取消及/或重新安排考試的指引。

考生將會收到關於考試安排或取消的電郵及HKSI Institute Mobile手機應用程式通知。

因天氣惡劣或突發情況取消或重新安排考試的指引

《個人資料（私隱） 條例》（下稱「條例」）已於1996年年底實施，本說明讓考生瞭解他們在向香港證券及投資學會(學會)提供個人資料時的權利和責任，以及學會如何運用和處理考生個人資料。 

1. 由報考至考試完畢，如考生的個人資料有變，須通知學會。
2. 學會運用考生的個人資料作下列用途：
   

   i	處理報考及業務推廣事宜；
   ii	通知考生有關考試資料；
   iii	保存考生記錄；
   iv	向考生發放考試成績；
   v	應香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）及香港金融管理局（金管局）要求，核實考生任何與考試有關的資料；
   vi	向證監會及金管局報告違反考試規則的考生的資料、向警方報案、通知相關持份者及在學會網站上展示有關不當行為的案例；
   vii	轉交、發放、披露或提供予證監會及金管局用作監察、核實及進行核對（包括《個人資料(私隱）條例》（第486章）第2條所界定的“核對程序”）的目的，以及為協助證監會及金管局執行和履行其職能的其他相關用途；
   viii	通知考生有關任何學會認為適合考生之活動、課程、考試、產品或服務的資料；
   ix	進行研究或統計分析；
   x	推廣及提供由學會、證監會或由學會指定的其他人士所提供的服務；
   xi	發放資料予學會代為執行、進行或舉行考試的有關人士，及代表學會代為執行、進行或舉行考試的任何人士；及
   xii	其他有關用途。

3. 學會將對考生的個人資料保密，但在工作過程中，學會可能會在法律許可的情況下，將考生所提供的資料，與本身的記錄比較、移交或交換。「記錄」學會所持有/日後取得作上述或其他用途的資料。
4. 根據該條例，考生有權查閱或更正其個人資料，惟須符合條例所定的方法和限制。
5. 條例亦訂明，學會可向查閱資料的人士，收取合理行政費用。
6. 考生如欲查閱或更正其個人資料，可以書面方式向學會提出，地址如下：
   香港證券及投資學會
   香港鰂魚涌英皇道979號
   太古坊康橋大廈17樓
   課程及考試部行政主任 
7. 如考生不希望收取學會所舉辦的活動、課程或考試的資料，請以書面通知學會。

報名

點擊此處查看詳情及報名步驟。

更改考試場次

更改考試場次適用於所有於香港舉行之資格考試試卷(卷四及十除外)，點擊此處查看詳情。

取消報名考試

取消考試報名服務適用於在香港及澳門舉行的資格考試，點擊此處查看詳情。

您可以在下方找到有關考試的常見問題，或點擊此處查看其他問題。

1. 我可申請轄免應考某些資格考試試卷嗎？
2. 為甚麼有些考試場次已列明在學會網站的考試時間表上，但在ProScheduler 卻沒有顯示?
   
3. 在報名頁中，甚麼是「首選考試月份」？
4. 「電腦考試系統界面語言」與試題語言有關嗎？
5. 為何在ProScheduler顯示可供選擇的考試場次只限於兩星期內？
6. 為何在預約考試截止日期前，在ProScheduler中沒有顯示可選擇的考試場次？
7. 如我在「ProScheduler」進行預約及更改考試場次時遇到困難，誰可提供協助？
8. 在考試當日應該注意哪些重要事項？
9. 在考試當日，如果我無法出席考試，我可以申請更改考試場次或退款嗎？
10. 我怎樣才可取得考試成績通知書及考試證書？