考生須以自修形式備試。 所需要的自修時數會因應個別考生的工作經驗及教育程度而有所增減。下列估計準備考試的自修時數只用作參考：

規例試卷：

每張試卷約需55至85小時的自修時數。 

應用試卷：

每張試卷約需40至70小時的自修時數。 

額外勝任能力規定試卷：

每張試卷約需50至80小時的自修時數。

考生常常認為多項選擇題要求簡單，只需選出正確的陳述便可。考生亦經常假設多項選擇題較論文形式題目容易，原因是正確答案已於四選一項目中提供，考生或許能單靠幸運猜測而得分。然而，多項選擇題要求考生能謹慎思考，從正確答案與不正確的選項之間選擇，並且預期考生在充份備試後，能在作答時清楚知悉所考核的主題。

資格考試的多項選擇題包括兩部分：

• 題幹（即問題的本文。可以是提出問題、設置疑難，或是列出一句未完的句子）
• 供選擇的4個可能答案組合的選擇

多項選擇題可分為兩類：

簡單而言，資格考試的多項選擇題旨在測試考生多種不同的能力，包括：

• 對資料的記憶
• 瞭解資料
• 運用所需的技能及知識以解決問題
• 從概念中作出比較及判斷

因此，重點是能夠牢記、明瞭及將知識應用於實際情況之上。

儘早準備

多項選擇題傾向集中於細節上，單憑短暫記憶難以有效牢記大量細節。

溫習計劃

考生須細閱溫習手冊每一章節，並預留多些時間於較困難的章節上。切勿略讀那些自己認為已知的章節，亦切勿單靠自己從任何途徑所取得的知識，因為那些知識有時可能嚴格來說並不正確。考生務必瞭解考試綱要所涵蓋的有關產品、工具、技巧、規則及法規等內容。

留意基本用語、概念及主要釋義

考生須注意一些基本用語、概念及主要釋義。例如「中介人」、「持牌法團」、「註冊機構」、「負責人員」等用語於《證券及期貨條例》中均有特別定義，考生在作答時（特別是規例試卷），務必清楚知悉該等定義及含意。

可採用每章的「學習重點」，重點溫習考生須知悉的範圍。而每章的「要點清單」亦可幫助考生明白每章所涵蓋的內容。

融會貫通

考生切勿只背誦溫習手冊內容。可考慮有關問題及日常遇到的實際相關情況。在可能的情況下，請與有經驗的業界人士研究及探討有關事宜。

每張試卷均以該課程大綱及溫習手冊為基礎，以及隨後更新的任何修訂及附加內容。學會會因應行業、香港法例、規則或慣例的轉變而於適當期間更新溫習手冊的內容。如欲了解溫習手冊的更新詳情，請瀏覽此處。

時間管理

按不同試卷，考生須在所限時間內作答40 或 60條題目，每條題目的平均作答時間只有稍多於一分鐘。

小心閱讀題目及所有選擇

小心閱讀題目，需要時可重覆閱讀並細心思量。

注意問題是否：

• 只要求一個正確答案
  例如：下列哪一項陳述是正確的？
• 要求兩個或多個正確答案
  例如：下列哪項陳述是正確的？
• 要求最佳的答案
  例如：下列哪一項最有可能……？
• 要求不正確的選擇
  例如：下列哪些陳述是不正確的？

考生在作答前應閱讀所提供的全部選擇，切勿因為第一或第二個選擇看似正確而忽略其他選項。

反覆地作答試題

考生若未能肯定某題目的答案，應暫時擱置該題目並容後跟進。開始考試時切勿浪費時間於艱難的問題上，先完成自己有把握的題目，然後再嘗試作答先前未能完成的試題。有時，考生在成功完成其他題目後變得較為放鬆，答案便因此容易出現。

勿作假設

所有試題並沒有特別的排列方式，因此切勿假設一條題目與先前的題目有關係。考生在作答時亦切勿作任何假設，應按題目中的陳述作答。

辨識正確答案

試題的設計非為誤導考生，然而正確答案以外的選項往往會是似是而非的；這些試題的設計目的在於分辨出真正懂得答案的考生。

根據所學作出選擇

考生應確保自己完成所有題目並覆核作出的答案。資格考試不設扣分制度，錯誤的答案不會被扣分。然而應避免胡亂猜測，最好先刪除明顯錯誤的選項，再從餘下的作出謹慎選擇。

粗心大意

避免粗心大意的兩個最有效方法是在作答前複閱題目，以及在遞交試卷前覆核所填寫的答案。

未能確認問題焦點所在

有些問題要求事實多於分析，有些則需要考生從思考過程中運用所學習的資料。考試邏輯要求考生要思考透徹、集中於問題及答案上，以及要從自己的記憶中尋找所學的課題內容。

突擊式學習

突擊式學習指在短時間內強記大量資料。這種學習方法並不會幫助考生考試成功，因為多數人不能牢記在24小時內所學的新事物。試前的最後複習只是幫助總結及組織已熟讀的資料，並不適合用於記憶新內容。教育心理學家所提倡最有效幫助長期記憶的方法，是按既定的時間表作一連串循序漸進的溫習，再配合適當的休息。