政策及守則

持續專業培訓課程及活動的政策及守則

下述政策及守則適用於下列機構認可的持續專業培訓/進修 (CPT/CPD/OPT)時數之培訓課程/活動:

  • 證券及期貨事務監察委員會 (證監會) – 持續專業培訓(CPT)時數
  • 私人財富管理公會 - 持續專業培訓(OPT)時數
  • 保險業監管局(保監局) - 持續專業培訓(CPD)時數
  • 強制性公積金計劃管理局 (積金局) – 核心及非核心持續專業進修(CPD)時數
  • 香港律師會 - 持續專業進修(CPD)時數

甲 – 報名

  1. 參加者可於香港證券及投資學會(‘學會’)的電子服務網站報名參與各項培訓課程/活動。
  2. 加者採用非網上報名 (即遞交傳統印刷版報名表),須另支付行政費。如欲了解各項收費詳情, 請查閱收費表
  3. 參加者成功報名及辦妥付款手續後,將收到「報名及付款確認電郵」。參加者可於學會電子服務網站上的「收據」分頁下載收據。
  4. 參加者亦可於學會電子服務網站上的「已選報即將舉行的活動」分頁檢視已報名的培訓課程/活動。
  5. 參加者將於培訓課程/活動舉行前至少3個工作天,收到該培訓課程/活動詳情的電子提示。
  6. 參加者不得轉調或轉讓已報名的培訓課程/活動。

乙 – 培訓課程/活動之取消及改期安排

  1. 如上課/活動當天遇上惡劣天氣,請參閱《惡劣天氣安排》 。
  2. 學會保留更改或取消任何培訓課程/活動的權利,並於培訓課程/活動開始前以電郵通知參加者有關安排詳情。
  3. 如培訓課程/活動取消,學會將按第16及17條的守則全數退還已付之費用。
  4. 如培訓課程/活動改期,學會將重新安排上課/活動日期。如參加者未能出席改期後的培訓課程/活動,學會將按第16及17條的守則全數退還已付之培訓課程/活動費用。
  5. 如參加者因培訓課程/活動取消或改期而未能出席已報名的培訓課程/活動,參加者將獲重發以支付該項培訓課程/活動的eCredit。請閱各項eCredit之詳細條款及守則。

丙 – 退出

  1. 已報名參加培訓課程/活動的人士,可透過學會的電子服務網站於該培訓課程/活動開始至少4個工作天前申請退出。是項安排不適用於網上課程、網上講座及若干指定培訓課程/活動。
  2. 參加者的「退出」紀錄將於學會電子服務網站的「已選報即將舉行的活動」分頁中顯示, 直至該培訓課程/活動完結為止。
  3. 學會將收取港幣$100或培訓課程/活動費用之40%作為行政費,以較高者為準。
  4. 曾用以支付該培訓課程/活動費用的eCredit則不予重發。

丁 – 退款

  1. 學會將於28個工作天內退回相關款項予參加者:
    i) 透過學會電子服務網站申請退出培訓課程/活動者,可於扣減行政費後獲退還培訓課程/活動費用;或
    ii) 獲學會通知培訓課程/活動取消者,可獲退還該培訓課程/活動的全數費用;或
    iii) 確認無法出席改期的培訓課程/活動者,可獲退還該培訓課程/活動的全數費用。
  2. 退款將透過下述方法以港元支付:

    參加者採用的付款方法 退款方法
    現金 /易辦事 / PayPal 支票
    VISA 卡 / 萬事達卡 / 美國運通卡 /銀聯卡 退回同一信用卡賬戶。如該信用卡已失效,將以支票方式退款。

 

戍 – 出席及完成

  1. 參加者須完成整項培訓課程/活動,包括答問時段。
  2. 參加者的持續專業進修/培訓時數將按照其出席紀錄計算。
  3. 登記進出時,加者須出示指定的二維碼及/或附有照片的有效身份證明文件。如未能出示指定有效二維碼及/或附有照片的有效身份證明文件,學會有權拒絕該參加者出席培訓課程/活動。
  4. 除非另有規定,參加者如遲到或缺席培訓課程/活動的總時數超過下表所示指定時間,將不會獲計算或須扣減持續專業培訓/進修時數。

    各監管機構認可的持續專業培訓/進修時數 遲到或缺席 (註 1) 培訓課程/活動 (不包括預定小休時間) 總時間超過
    證監會:持續專業培訓時數
    私人財富管理公會:持續專業培訓時數
    保監局:持續專業培訓時數 (註2)
    積金局:非核心持續專業進修時數
    30 分鐘 (註3)
    積金局:核心持續專業進修時數 15分鐘
    香港律師會:持續專業進修時數 10 分鐘

    註1:參加者未經導師許可擅離課室超過上表所示時限,一律視作缺席培訓課程/活動。

    註2:保監局的持續專業培訓課堂的參加者,遲到 15分鐘以上但不多於30分鐘者,將扣減持續專業培訓時數1小時。

    註3:如培訓課程/活動全長 60分鐘,參加者遲到15分鐘以上但不多於30分鐘,則將獲計持續專業培訓/持續專業進修時數0.5小時。

       
  5. 學會將在上課或活動期間定期巡查,並有權要求參加者出示附有照片的有效身份證明文件,以核實其身份。
  6. 凡完成網上課程及符合以下3項要求的學員,可獲學會計算持續專業培訓/進修時數:
    i) 於報名後90天內完成整項網上課程;及
    ii) 總上課時數不少於網上課程所要求的最低上課時數;及
    iii) 期終考試成績合格。
  7. 如網上課程學員未能達到第23條的要求,需要在學會的電子服務網站重新報名及支付學費。
  8. 除非另有規定,參加者可在培訓課程/活動/網上課程結束後2個工作天內,於學會電子服務網站的「紀錄」分頁查閱自己的出席紀錄。
  9. 每位學員的僱主對如何取得持續專業培訓/進修時數或許持有不同政策/守則。雖然學會主辦的培訓課程/活動(包括面授及網上課程)已符合證監會、私人財富管理公會、保監局及積金局的要求,但學員的僱主可自行決定是否承認有關培訓課程/活動的資格。學員有責任向僱主及/或負責人確認其修讀/參加的培訓課程/活動,是否符合相應標準並適用於維持及提升技術知識/專業技能,且符合持續專業培訓/進修計劃的要求。

己 – 課堂/活動之秩序及紀律

  1. 參加者須保持場地清潔整齊。
  2. 課堂/活動期間,應將手提電話、電子手帳、電腦及其他電子通訊設備調校至靜音模式或關閉
  3. 課程導師/ 活動主持人/ 學會員工有權要求行為不當的參加者離開場地。該參加者將不會獲退款或獲批持續專業培訓/進修時數。
  4. 如遇緊急情事故(如火警),參加者應保持冷靜及遵從課程導師、活動主持人或學會工作人員的指示。

庚 – 版權

  1. 未得學會事前書面批准,所有培訓課程/活動的全部或部分資料,不得以任何模式或任何電子或機械方式,包括影印、錄音或任何信息儲存及檢索系統予以複製、抄錄或傳送。未獲授權而複製上述資料,將違反學會的版權政策。
  2. 培訓課程/活動期間不得拍照、錄音或錄影。
  3. 凡出席學會的培訓課程/活動,即代表參加者同意學會於培訓課程/活動期間進行錄影、錄音、拍攝硬照及/或數碼相片。學會保留日後隨時使用參加者的攝影圖像、聲音及/或證言作宣傳及推廣學會服務之用的權利及許可。凡於培訓課程/活動中所製作或拍攝的錄音、短片及/或照片,一切相關權益、擁有權及版權(包括知識產權)皆屬學會所有。

辛 – 意見

  1. 我們非常鼓勵參加者填寫網上評估表格,提出對該培訓課程/活動有關的寶貴意見。

如有任何疑問,請致電 (31206100) 或發電郵到 info@hksi.org

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