證券及期貨從業員資格考試（資格考試）為有志投身香港證券及投資業的人士而設，考試內容實用並緊貼市場。
《證券及期貨條例》的單一發牌制度涵蓋了13類受規管活動，要求任何人士擁有單一牌照或註冊以進行各類受規管活動。
資格考試已獲證券及期貨事務監察委員會（證監會）認可為申請牌照成為持牌代表及／或負責人員的勝任能力的個人規定。資格考試獲其他監管機構，例如保險業監管局，及其他專業機構認可。
考試試卷
規例試卷(即卷一至六及十八)及應用試卷(即卷七至十二及十九)已獲證監會認可為《勝任能力的指引》中有關所有受規管活動的認可行業資格及本地監管架構的考試。
額外勝任能力規定試卷：
保薦人試卷(即卷十五及十六)已獲證監會認可，符合證監會保薦人資格考核要求。考試適用於第6 類（就機構融資提供意見）的人士希望分別以主要人員及代表身份或有關人士從事保薦人工作。
卷十七已獲證監會認可，符合證監會對擬從事受《公司收購、合併及股份回購守則》規管的事宜有關的活動或交易的第6 類（就機構融資提供意見）受規管活動的持牌人士的額外要求。
備註：卷十三及十四將在第 12 類受規管活動（為場外衍生工具交易提供客戶結算服務）的新發牌制度開始後提供。
學會現時並沒有委託任何第三者提供有關資格考試的任何輔助溫習工具及學習支援資源。學會對於使用由其他第三者服務提供者提供的相關資源而所產生的損失或損害，概不承擔任何責任。 瀏覽詳情
請選擇您想要參與的受規管活動，以了解相關認可行業資格及本地監管框架考試的要求，以及對於從事第6類受規管活動並打算符合證監會資格準則之人士，需要額外通過資格考試的要求。
受規管活動：
- 第1類 - 證券交易
- 第4類 - 就證券提供意見
- 第8類 - 提供證券保證金融資
認可行業資格: 資格考試卷七+卷八
本地監管架構的考試: 資格考試卷一
認可行業資格: 資格考試卷七+卷八
本地監管架構的考試: 資格考試卷一+卷二
受規管活動：
- 第2類 - 期貨合約交易
- 第5類 - 就期貨合約提供意見
認可行業資格: 資格考試卷七+卷九
本地監管架構的考試: 資格考試卷一
認可行業資格: 資格考試卷七+卷九
本地監管架構的考試: 資格考試卷一+卷三
受規管活動：
認可行業資格: 資格考試卷七+卷十一
本地監管架構的考試: 資格考試卷一
認可行業資格: 資格考試卷七+卷十一
本地監管架構的考試: 資格考試卷一+卷五
額外試卷: 資格考試卷十五
額外試卷: 資格考試卷十六
額外試卷: 資格考試卷十七
受規管活動：
- 第9類 - 資產管理
認可行業資格: 資格考試卷七+卷十二
本地監管架構的考試: 資格考試卷一
認可行業資格: 資格考試卷七+卷十二
本地監管架構的考試: 資格考試卷一+卷六
受規管活動：
- 第10類 - 提供信貸評級服務
認可行業資格: 資格考試卷七+卷十
本地監管架構的考試: 資格考試卷一
認可行業資格: 資格考試卷七+卷十
本地監管架構的考試: 資格考試卷一+卷四
受規管活動：
- 第13類 - 為相關集體投資計劃提供存管服務
認可行業資格: 資格考試卷七+卷十九
本地監管架構的考試: 資格考試卷一
認可行業資格: 資格考試卷七+卷十九
本地監管架構的考試: 資格考試卷一+卷十八
注意
- 有關認可行業資格及本地監管架構考試的豁免準則，請參閱證監會之勝任能力的指引第4.4段。
- 學會並不提供任何與第3類受規管活動(槓桿式外匯交易)有關的考試，因此上表並不包括該類受規管活動。
- 第7類受規管活動(提供自動化交易服務)不設認可行業資格及本地監管架構考試的規定。
形式：多項選擇題
試題語言： 英文及繁體中文
合格分數： 每份試卷70%
模式: 電腦模式考試
考試系統及界面語言： 模擬考試； 英文
考試地點/平台:
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 60
時間 : 90分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用:
港幣1,475元 (香港考試中心/遠程考試) ;
港幣1,895元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用:
港幣1,750元 (香港考試中心/遠程考試) ;
港幣2,170元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用:
港幣1,750元 (香港考試中心/遠程考試) ;
港幣2,170元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎季(香港考試中心)/毎月(國際考試中心/遠程考試)
考試費用:
港幣1,750元 (香港考試中心/遠程考試) ;
港幣2,170元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用:
港幣1,750元 (香港考試中心/遠程考試) ;
港幣2,170元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用:
港幣1,750元 (香港考試中心/遠程考試) ;
港幣2,170元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用:
港幣1,750元 (香港考試中心/遠程考試) ;
港幣2,170元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 60
時間 : 90分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用:
港幣1,330元 (香港考試中心/遠程考試) ;
港幣1,750元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用:
港幣1,330元 (香港考試中心/遠程考試) ;
港幣1,750元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用:
港幣1,330元 (香港考試中心/遠程考試) ;
港幣1,750元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎季(香港考試中心)/毎月(國際考試中心/遠程考試)
考試費用:
港幣1,330元 (香港考試中心/遠程考試) ;
港幣1,750元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 90分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用:
港幣1,330元 (香港考試中心/遠程考試) ;
港幣1,750元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用:
港幣1,330元 (香港考試中心/遠程考試) ;
港幣1,750元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用:
港幣1,750元 (香港考試中心/遠程考試) ;
港幣2,170元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎兩個月(香港考試中心)/毎月(國際考試中心/遠程考試)
考試費用:
港幣1,750元 (香港考試中心/遠程考試) ;
港幣2,170元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用:
港幣1,750元 (香港考試中心/遠程考試) ;
港幣2,170元 (國際考試中心)
考試綱要: 請按此
多項選擇題數目: 40
時間 : 60分鐘
考試次數*: 毎月
考試費用:
港幣1,750元 (香港考試中心/遠程考試) ;
港幣2,170元 (國際考試中心)
* 有關考試日期及截止申請日期，請按此。請注意，報名以到先得為取錄方式，考試的節數會因應市場需要有所增加。
為幫助考生準備預備資格考試，學會提供英文版及中文版的溫習手冊。溫習手冊提供了全面的閱讀材料及有關主題的必要資訊，有助考生發展考試所評估的能力。成功報考在香港/澳門舉行之資格考試的考生，可於相關考試的報考日至考試日期間，隨時透過學會電子服務網站上的「已選報即將舉行的活動」分頁或學會應用程式內選項中「相關下載」免費下載電子溫習手冊。學會會定期修訂並更新溫習手冊。詳情請按溫習手冊的更新。
卷十八及十九的額外溫習資料
- 報考卷十八及十九的考生可於報考後透過學會電子服務網站內的「已選報即將舉行的活動」之「已選報的活動（持續專業培訓／其他活動）」頁面獲取模擬練習測驗。
- 報考卷十九的考生亦可觀看2小時的網上講座（只備有英文版並附有繁體中文子幕）。
模擬練習測驗及網上講座均可於報考後翌日至90日內使用。
輔助溫習工具
學會會頒發"香港證券及投資學會從業員資格證書"及"香港證券及投資學會高級從業員資格證書"予完成指定組合試卷的資格考試考生，而兩類證書均獲保險業監管局部(保監局)認可。凡持有任何一類證書的人士可獲豁免考取保險中介人素質保證計劃下的投資相連長期保險試卷。
資格考試(卷一)已獲英國證券與投資學會(CISI)承認，可取代該會Investment Operations Certificate(IOC)之規例單元。考生若完成三個IOC單元可獲頒授Investment Operations Certificate。完成資格考試(卷一)的學會個人會員或市場從業員只須通過兩個IOC單元便可取得相關證書。
所有資格考試的考生須於三年內考獲指定組合的試卷，以獲取學會頒發的資格證書。三年期限是由考生考獲首張合格的試卷之考試日期起計算。
學會的資格證書分為兩種：
卷一 + 卷七 + 卷八
卷一 + 卷七 + 卷九
卷一 + 卷七 + 卷十
卷一 + 卷七 + 卷十一
卷一 + 卷七 + 卷十二
卷一 + 卷七 + 卷十九
卷一 + 卷二 + 卷七 + 卷八
卷一 + 卷三 + 卷七 + 卷九
卷一 + 卷四 + 卷七 + 卷十
卷一 + 卷五 + 卷七 + 卷十一
卷一 + 卷六 + 卷七 + 卷十二
卷一 + 卷七 + 卷十八 + 卷十九
學會以資格考試作為學會會員申請及會員晉升的其中一項認可資格。學會從業員資格證書持有人可申請成為副會員，而具備至少三年相關行業經驗的學會高級從業員資格證書持有人，則可申請成為普通會員。有關會籍詳情請按此處。
您可以在下方找到有關考試的常見問題，或點擊此處查看其他問題。
- 是否有某些資格考試的豁免？
- 我已於2025年4月24日前報名考試，是否可以更改考試地點/模式？
- 我注意到當前的考試系統界面是英文，但我在2025年4月24日之前選擇了繁體中文作為系統界面語言。我還能使用繁體中文嗎？
- 為什麼學會的考試時間表上顯示某些考試場次，但在預約考試場次平台 ProScheduler 上卻沒有?
- 為什麼我只能選擇ProScheduler中顯示的兩週內的考試場？
- 為什麼即使在預約考試截止日期前，目前沒有可供安排的考試場次？
- 我已報考在倫敦國際考試中心的考試。我可以將其重新安排到紐約考試中心嗎？
- 如果在通過「ProScheduler」平台安排預約或更改考試場次時遇到問題，我應該聯繫誰？
- 在考試當日應該注意什麼重要事項？
- 在考試當日，如果我無法出席考試，我可以申請更改考試場次或退款嗎？
- 如果我無法滿足遠程監考考試的要求，我可以更改到考試中心參加考試嗎？
- 我怎樣才可取得考試成績通知書及考試證書？