專為私人財富管理從業員制定的「優化專業能力架構」（優化架構），由香港金融管理局率領的專責小組制訂，其成員包括香港證券及投資學會(學會)、私人財富管理公會、香港銀行學會，以及財資市場公會的代表。優化架構確保為私人財富管理客戶提供服務的人士具備技術、操守及合規層面的更高能力。
優化架構包括兩個專業能力相關單元，作為私人財富管理從業員的標準：單元一為技術、行業及產品知識及單元二為專業道德及合規。學會負責註冊私人財富管理師單元一的培訓課程及考試。
每份試卷按一系列參數的規格構成，包括如下所示每個部分/課題的比重。
考試綱要
課題及比重
- 基本產品：固定收益工具、股本證券及外匯 - 20%
- 衍生工具及結構性產品 - 15%
- 投資基金及另類投資 - 15%
- 投資組合管理：理論與實踐 - 30%
- 貸款及槓桿 - 20%
課題及比重
- 財富規劃 - 25%
- 行為金融學 - 15%
- 客戶關係管理 - 30%
- 私人財富管理行業概覽 - 15%
- 私人財富管理市場概覽：香港、中國內地和亞太地區 - 15%
形式：多項選擇題及結構題*
問題數目及比重：20條選擇題(50%)及1條結構題 (50%)
試題語言：英文及中文（繁體及簡體）**
合格分數：70%
答題時間: 100 分鐘
考試週期#: 毎六星期（全球考試日期統一，開始時間依當地時區而定。）
考試地點/平台:
模式: 筆試模式考試
考試費用: 港幣2,760元
模式: 電腦模式考試
考試系統及界面語言：模擬考試；英文
作答結構題的語言選擇：英文/中文（按此查看可用的中文輸入法）
考試費用: 港幣3,180元
模式: 電腦模式考試
考試系統及界面語言：模擬考試；英文
作答結構題的語言：只限英文
考試費用: 港幣2,760元
點擊以下圖示，細閱及選擇最切合您所需的考試模式：
* 結構題包含一個情境個案及數條開放式問題，考生作答時須應用及整合私人財富管理各範疇的知識及技巧。
** 考生必須選擇一種語言（英文、繁體中文或簡體中文），並在整份試卷或系統中一致使用。嚴禁在任何題目或整份考試中混用語言（例如：關鍵詞使用一種語言，解釋使用另一種語言）。任何答案若使用不同語言，將不獲分數。在遠程考試中，輸入法限制僅能以英文作答。
# 有關考試日期及截止申請日期，請按此。請注意，參加者必須在報名後預約考試場次，可選報的考試場次以先到先得方式安排。
溫習手冊涵蓋第1至9章
學會提供英文版及中文（繁體及簡體）版的溫習手冊， 涵蓋試卷一第1至5章及試卷二第6至9章，以協助考生為應試作好準備。
成功報考之考生，可於報考日至考試日期間，隨時透過學會電子服務網站上的「已選報即將舉行的活動」之「考試」或HKSI Institute Mobile手機應用程式內的「相關下載」免費下載相關考試的電子溫習手冊。
第10章的網上講座
私人財富管理公會提供網上講座作為第10章的持續學習支持。考生可登入學會電子服務網站內「已選報即將舉行的活動」之「已選報的活動(持續專業培訓/其他活動)」欄或在HKSI Institute Mobile手機應用程式「選項」之「我的網上課程」觀看。
輔助溫習工具
學會推出了預備考試的指引 及模擬練習測驗，以幫助考生預備註冊私人財富管理師單元一考試。
為協助考生預備試卷二考試(特別是如何解答結構題)，學會已上載應試分享會視頻，考生可登入學會電子服務網站內「已選報即將舉行的活動」之「已選報的活動(持續專業培訓/其他活動)」欄或在HKSI Institute Mobile手機應用程式「選項」下點擊之「我的網上課程」觀看。
網上講座及分享會視頻均可於報考後翌日起計90日內觀看。
學會提供註冊私人財富管理師單元一培訓課程 (暫只提供英文版)，以幫助考生加強對基礎知識的理解和探討對課題的實踐技巧。
溫習手冊只提供予考生。其他人士如有需要，可於網上選購，每份港幣550元。
擁有3年相關行業經驗的註冊私人財富管理師持有人可申請成為學會普通會員。
已完成私人財富管理師單元一試卷一及試卷二的考生，必須滿足以下要求，方能獲得私人財富管理公會的註冊私人財富管理師認證：
- 通過由香港銀行學會舉辦的註冊私人財富管理師單元二考試； 及
- 目前受聘於私人財富管理公會的會員機構，並於最近五年在私人財富管理機構至少有三年從事「相關從業員」*定義所述職能的工作經驗
（非受聘於私人財富管理公會會員機構及/或未達到相關經驗要求的人士，則可申請註冊私人財富副管理師認證）。
*“相關從業員”乃指私人財富管理機構的新入職及現有的私人財富管理從業員。他們面向客戶，就證券交易、顧問服務及/或投資組合管理服務，採取個人化或特定的招攬行動或提供有關建議。
單元一和單元二每張試卷的成績有效為五年（由考試日起計），有關私人財富管理師認證要求的詳情，請參閱私人財富管理公會網頁。
在報名參加考試之前，您必須閱讀並理解由香港證券及投資學會制定的所有政策。在報名過程中，所有考生必須同意遵守這些政策，這些政策會定期更新。
您可以在下方找到有關考試的常見問題，或點擊此處查看其他問題。
- 為什麼學會的考試時間表上顯示某些考試場次，但在預約考試場次平台 「ProScheduler」系統上卻沒有?
- 為什麼我只能選擇「ProScheduler」系統中顯示兩週內的考試場次？
- 為什麼即使在預約考試截止日期前，目前沒有可供安排的考試場次？
- 如果在通過「ProScheduler」系統安排預約或更改考試場次時遇到問題，我應該聯繫誰？
- 我已報考在倫敦國際考試中心的考試。我可以將其重新安排到其他考試中心嗎？
- 在考試當日應該注意什麼重要事項？
- 在考試當日，如果我無法出席考試，我可以申請更改考試場次或退款嗎？
- 如果我無法滿足遠程監考考試的要求，我可以更改到考試中心參加考試嗎？
- 我怎樣才可取得考試成績通知書及考試證書？