專業證書及資格課程
這個培訓系列旨在為有志於投身資產管理領域的人士而設，特為毫無資產管理知識及經驗的人士提供50小時培訓。按要求完成全部四個單元後，可獲頒發本課程的結業證書。
參加者可以選擇報讀有興趣的特定單元，參與者必須參加並完成每個單元所指定的所有課堂。本會會按照記錄頒發「出席證明書」。
| 單元 | 時數 |
| 1. 證券及期貨法規及監管架構概述 (*) | 15 |
| 2. 金融市場 (*) | 15 |
| 3. 資產管理規例（五小時精讀班或10小時課堂） | 5/ 10 |
| 4. 資產管理 | 10 |
| 總時數 |
45 / 50 |
(*)與「財富及資產管理業務運作基礎課程」的共修單元。
新修訂的註冊私人財富管理師單元一而更新設的培訓課程詳情，將於2020年9月公佈。
此培訓系列為參加CPWP單元一考試的考生，以及有志於投身私人財富管理領域的金融服務業從業員而設。學員可報讀全部14個課題的40小時培訓課程，或選報有興趣的特定課題。
課程詳情
| 試卷及課題 | 培訓時數 |
| 試卷一：金融工具 | |
| 課題二 - 固定收益投資 | 2 |
| 課題三 - 股本證券 | 2 |
| 課題四 - 外匯 | 2 |
| 課題五 - 衍生工具 | 4 |
| 課題六 - 結構性產品 | 4 |
| 課題七 - 另類投資 | 4 |
| 課題八 - 單位信託及投資基金 | 2 |
| 課題九 - 借貸及槓桿 | 2 |
| 總時數 | 22 |
| 試卷二：財富管理 | |
| 課題一 - 私人財富管理行業、產品及服務概覽 | 2 |
| 課題十 - 財富規劃 | 3 |
| 課題十一 - 投資投資組合管理：理論與實踐 | 4 |
| 課題十二 - 行為金融學 | 3 |
| 課題十三 - 中國內地及亞太金融與私人財富管理市場 | 3 |
| 課題十四 - 客戶關係管理 | 3 |
| 總時數 | 18 |
金融市場瞬息萬變，對金融從業員的專業知識及操守要求愈來愈高，金銀業貿易場有見市場對行業專才的資歷水平要求日益提升，於二零一零年度推出「從業員註冊制度」。
有見及此，香港證券及投資學會與金銀業貿易場合辦「金銀市場初級及高級證書」備試課程，旨在幫助現職以及有志成為貴金屬從業員認識貴金屬市場的專業知識以及操守，從而將此推廣普及化，並成為專業貴金屬從業員的規範。
| 課程 |
時數 |
|
1. 香港金融市場和黃金市場的組成 內容概述香港金融市場、特別是黃金市場，包括全球黃金市場的組成和運作，黃金交易的基本認識等，針對內容為課程手冊中 單元一、單元二和單元五。 |
3 |
|
2. 黃金價格波動和投資工具分析 內容概述影響金價的因素，包括主要的技術因素和圖表分析，並解釋黃金期貨和期權的運作，針對內容是課程手冊中的單元三和單元四。 |
3 |
|
3. 黃金業務運作和管理 內容包括黃金業務的交易、結算和風險管理，並了解和認識就金銀業貿易場的組織、運作和註冊制度，針對內容是課程手冊中的單元六A和六B。 |
3 |
下列試卷之備試課程
主要學習成果
修習資格考試卷一課程大綱中所概括的課題，並為應考者找出備試的重點。
課程結構
- 7堂指導課（每堂3小時）
- 1堂複習課（2小時）
持續專業進修／持續專業培訓時數
- 證監會—持續專業培訓時數23小時
- 積金局—非核心持續專業進修時數23小時
教學語言
- 廣東話、英語或普通話（輔以中文或英文教材）
主要學習成果
修習資格考試卷七課程大綱中所概括的課題，並為應考者找出備試的重點。
課程結構
- 5堂指導課（每堂3小時）
- 1堂複習課（2小時）
持續專業進修／持續專業培訓時數
- 證監會—持續專業培訓時數17小時
- 積金局—非核心持續專業進修時數17小時
教學語言
- 廣東話、英語或普通話（輔以中文或英文教材）
主要學習成果
修習資格考試卷八課程大綱中所概括的課題，並為應考者找出備試的重點。
課程結構
- 7堂指導課（每堂3小時）
- 1堂複習課（2小時）
持續專業進修／持續專業培訓時數
- 證監會—持續專業培訓時數23小時
- 積金局—非核心持續專業進修時數23小時
教學語言
- 廣東話、英語或普通話（輔以中文或英文教材）
主要學習成果
修習資格考試卷九課程大綱中所概括的課題，並為應考者找出備試的重點。
課程結構
- 4堂指導課（每堂3小時）
- 1堂複習課（2小時）
持續專業進修／持續專業培訓時數
- 證監會—持續專業培訓時數14小時
- 積金局—非核心持續專業進修時數14小時
教學語言
- 廣東話、英語或普通話（輔以中文或英文教材）
我們與香港交易及結算所有限公司（香港交易所）合辦下列課程：
- 中央結算及交收系統培訓課程
- 衍生產品結算及交收系統培訓課程
有關上述兩個課程之詳情，請參閱下列文件。
