Compliance, Legislative & Regulatory Standards

核心职能主管 (MIC) 制度简介 (2022)

Updated

Overview

本网上课程旨在帮助所有持牌法团(LC)了解证券及期货事务监察委员会(证监会) 所推出的「核心职能主管」制度的要求,从而执行证监会通函内所载的措施及程序。

此网上课程亦提供英文繁体中文版本。

Objective

学员修毕本课程后将具备下述能力:
- 阐述 「核心职能主管」(MIC) 制度的背景
- 界定谁人应被视为持牌法团的高管人员成员
- 描述持牌法团董事会的角色及责任
- 辨识持牌法团的 8 项核心职能
- 阐述高管人员的监管责任及潜在法律责任
- 辨识须透过证监会WINGS平台提交的核心职能主管资料

Content

1. 引言
2. 「核心职能主管」(MIC) 制度的背景
3. “高管人员”的涵义
4. 持牌法团董事会的角色及责任
5. 持牌法团的核心职能
6. 核心职能主管的特质
7. 高管人员应有的操守标准
8. 高管人员的法律责任
9. 提交核心职能主管的资料

Who should attend

1. 有兴趣了解核心职能主管制度的人士
2. 现任或将被持牌法团 (LC) 委任为核心职能主管,尤是那些不是持牌法团的负责人员 (RO) 。

Details

Code
TERCR22016401
Venue
ePlatform
Relevant Subject
Regulatory Compliance
Tags
Updated
Language
Simp. Chi / Putonghua
Level
Introductory
Hours
SFC:1.00, PWMA:1.00
Fees
All Member: HK$100
Staff of Corporate Member: HK$100
Non-Member: HK$200