概要

本网上课程旨在帮助所有持牌法团（LC）了解证券及期货事务监察委员会(证监会) 所推出的「核心职能主管」制度的要求，从而执行证监会通函内所载的措施及程序。

此网上课程亦提供英文和繁体中文版本。

宗旨

学员修毕本课程后将具备下述能力：
- 阐述 「核心职能主管」(MIC) 制度的背景
- 界定谁人应被视为持牌法团的高管人员成员
- 描述持牌法团董事会的角色及责任
- 辨识持牌法团的 8 项核心职能
- 阐述高管人员的监管责任及潜在法律责任
- 辨识须透过证监会WINGS平台提交的核心职能主管资料

內容

1. 引言
2. 「核心职能主管」(MIC) 制度的背景
3. “高管人员”的涵义
4. 持牌法团董事会的角色及责任
5. 持牌法团的核心职能
6. 核心职能主管的特质
7. 高管人员应有的操守标准
8. 高管人员的法律责任
9. 提交核心职能主管的资料

對象

1. 有兴趣了解核心职能主管制度的人士
2. 现任或将被持牌法团 (LC) 委任为核心职能主管，尤是那些不是持牌法团的负责人员 (RO) 。