考試政策

1. 報名：於截止報名日期前透過學會的電子服務網站或學會應用程式(HKSI Institute Mobile)報名參加考試。
2. 行政費：以非網上報名方式報名參加考試，須另支付行政費。請查閱收費表。
3. 選擇：申請人必須在付款前選擇考試、考試地點/模式（香港考試中心、國際考試中心或遠程考試平台），及遠程考試的監考語言。
4. 更改：一旦付款完成，您將無法更改考試詳情（試卷、考試地點/模式、監考語言）或日期和時間，除非特定考試試卷允許更改考試場次外。
5. 費用：所有已支付的費用均不可轉讓及不可退還，除非符合退出考試政策。

1. 考試日期：您必須安排預約由報名日起計90日內的電腦模式考試(CBE)場次，除非另有說明。
2. 座位名額：座位有限，先到先得。預約考試的截⽌⽇期並不保證仍有座位餘額可供預約。
3. 預約考試場次：允許預約同一考試科目和模式的考試場次，需視座位情況而定。
4. 錯過截止日期：如果您未能在電子服務網站/學會應用程式上所示的預約考試場次截止日期或之前選擇考試場次，將被評為缺席，考試費用亦不予轉讓或退還。

1. 適用考試：本服務適用於透過學會報名的以下電腦應考模式考試：
   • 透證券及期貨從業員資格考試(卷四及十除外)
   • 註冊私人財富管理師單元一考試卷一
   • 虛擬資產專業人士認證課程核心課程後的培訓考試
2. 更改考試場次截止日期：更改考試場次的申請必須在更改考試場次申請截止日期前完成，即預定考試場次開始時間前的六個完整日。例如，如您已報名參加星期六上午11:00時開考的考試場次，截止申請日期為前一個星期日上午11:00時前。
3. 場次餘額：考生可更改至首次報名日期的90日內任何可用之考試場次，視乎餘額和相同試卷及模式而定。
4. 免費更改：在相同模式下更改至新日期/時間是免費的。國際考試中心的考生可以從一個Prometric(普爾文)考試中心轉換到另一個。
5. 不接受逾期申請：無論原因如何，在更改考試時間申請截止日期之後不允許提出更改考試場次的請求。

1. 適用考試：此服務適用於透過學會報名的以下考試：
   • 證券及期貨從業員資格考試
   • 註冊私人財富管理師單元一考試
2. 退出截止日期：退出考試必須在所報名的考試場次開始時間六個完整日前；如未曾預約任何考試場次，截止限期則為預約限期前 (即退出考試截止申請日期之前)遞交申請。學會一概不會接納在申請截止日期後才提出退出考試的申請。假設您已報名參加星期六上午11:00時開考的考試場次，截止申請日期是在考試日前的該星期日上午11時前。
3. 退款：只有考試費用扣除港幣500元行政費用後的餘額可退還。
4. 取消申請：退出考試申請一經遞交，將不能取消。
5. 退出考試記錄：考生可在預定的考試日期前於電子服務網站上的「已選報即將舉行的活動」分頁或HKSI Institute Mobile手機應用程式「選項」的「我的考試」中查看退出考試之記錄。

1. 安排：學會可為有特殊需要或有身體殘障的考生提供特別考試安排。
2. 通知：考生須在成功報名當日，電郵至[email protected]向學會作出申請，並附上證明文件（如醫生證明)，以便學會有足夠時間作出適當的特別考試安排。
3. 額外費用：考生或須支付在特別考試安排所產生的額外費用。

1. 所需文件：於考試/測驗(考試)當日，您必須出示／提供以下與學會電子服務網站紀錄相符的資料:
•  由政府簽發並附有您的照片及英文姓名的有效身份證或旅行證件(例如護照)之原件。
• 您的手提電話號碼最後4位數字或考試確認號碼。
2. 筆試模式考試：考生還須攜帶列印之准考證。准考證可在考試前三個工作日從電子服務網站下載。准考證應打印在兩面皆空白之白色A4紙上。
3. 身份驗證：如果未能出示上述文件，及/或身份不能被確認的考生，將不會獲准應考。
4. 驗證過程: 如監考員對考生的身份有任何懷疑，會拍攝該考生的容貌及/或複印其身份證明文件。考生須除去眼鏡、帽子或口罩確保在照片中能看到他們的全貌。學會會保留該照片及身份證明文件副本作日後調查之用。如學會未能確定該應試考生之真正身份，則有權令有關考生之考試成績作廢。如考生拒絕讓監考員拍照或複印其身份證明文件，有關考生將被取消考試資格及被要求立即離開試場。
5.  冒充: 任何冒充或委託他人代考者，學會一概報警處理。觸犯刑事罪行者可被起訴。

1. 到達：在預定的入場開始時間前到達指定的考試中心或登錄ProProctor應用程式。
2. 遲到：考試入場開始時間30分鐘後不允許遲到人士及未完成身份驗證者應考。
3. 缺席評級：在以下情況下，您的考試成績將評為「缺席」：
   • 未能出示由政府簽發並附有您的照片及英文姓名的有效身份證或旅行證件(例如護照)之原件；
   • 未能提供手提電話號碼最後4位數字/考試確認號碼；
   • 英文姓名或手提電話號碼最後4位數字/考試確認號碼與學會記錄內的不符一致； 
   • 在入場開始時間後30分鐘才抵達試場或登錄ProProtctor應用程式並未完成身份確認程序；
   • 缺席考試；
   • 沒有預約考試場次。
4. 更改考試場次：缺席者一概不獲安排在其他考試場次應考，其已繳付之費用概不得轉讓及退還。

1. 電子/通訊設備：在進入考試中心/房間前關掉所有電子/通訊儀器，包括手機及手錶。該等儀器必須在試場內保持關閉狀態。
2. 個人物品：所有個人物品必須放置於指定位置。
3. 允許物品：只有指定物品(身份證明文件、認可的電子計算機及考試中提供的鉛筆/筆及草稿紙/記事板)可以放在桌上。
4. 檢查：考試期間所需物品將被檢查。
5. 頭飾：除非經監考人員特別批准，否則考試期間不允許配戴頭飾。

1. 適用考試：此政策適用於以下考試：
   • 證券及期貨從業員資格考試卷七至十二
   • 註冊私人財富管理師考試單元一
   • 註冊國際投資分析師期終資格考試
2. 個人計算機：考生可攜帶自己的電子計算機，但必須是學會認可的型號。
3. 屏幕計算機：考試系統預設提供屏幕計算機。
4. 認可型號：獲學會認可之電子計算機型號名單每年更新，可從學會網站下載。

1. 交回考試材料：考試結束後，您必須交回所有考試材料，經監考員批准後方可離開試場/ProProctor應用程式。

1. 擁有權：所有考試材料爲學會的財產及擁有權，並嚴格保密。考生參加考試，即表示承認學會對其擁有獨家的知識產權，並且不公開考試題目。違規行為可能會導致學會採取適當的行動，考生將對學會遭受的任何損失、損害及費用承擔責任。
2. 禁止設備：考生不得使用或被提供任何他們合理地知道是以不正當方式取得、購買或準備的裝置、材料或方法( 「不適當設備」 ) ，以協助、便利或使他們能夠破壞由學會舉辦的任何考試的公正性。使用該等不適當設備可能構成學術及專業失當行為，學會保留向有關專業及/或監管機構報告的權利。

1. 如期進行：除非學會正式宣布取消考試，否則考試將如期進行。考生應留意學會網頁及HKSI Institute Mobile手機應用程式，以獲取考試安排之最新公佈。
2. 通知方式：考生將通過以下方式收到有關考試安排或取消的通知：
   • 香港證券及投資學會考試中心：
     • 通過學會的電子郵件
     • 通過HKSI Institute Mobile手機應用程式
   • 國際考試中心或遠程考試：
     • 通過Prometric的電子郵件 
3. 天氣情況：在發出熱帶氣旋（俗稱“颱風”）八號或以上警告信號、黑色暴雨警告或“極端情況”時，學會通常會在預定開始時間前至少兩小時在其網站上及HKSI Institute Mobile手機應用程式宣布取消考試。對於在澳門舉行的資格考試，請點擊此處查看取消及／或重新安排於澳門舉行資格考試的指引。
4. 考試期間：如果在考試進行期間發出八號或以上颱風警告信號、黑色暴雨警告或“極端情況”，考試將繼續進行直至預定結束時間。
5. 突發情況：如考試期間出現突發情況或無法在合理時間內修復的技術問題，學會將會以其他方式（例如筆試模式考試）替代該考試，或盡快重新安排考試。退款的要求將不被考慮。
6. 退款：如考試被取消，並且沒有重新安排考試，學會將在30個曆日內全額數退還適用的考試費用。考生毋須申請退費。
7. 責任：學會對因取消及/或重新安排考試而導致考生的任何損失不承擔責任。
8. 自行決定：學會保留自行取消或重新安排考試的權利。

考試/測驗(考試)期間的不當行為將導致考生會被立即暫停參加學會的任何考試。在處理涉嫌違規行為案件的整個程序完成且該考生沒有被取消考試資格之前，不會獲發考試成績。不當行為案件可能報告予考試紀律小組及/或上訴小組作決定。 

1. 定義：考試不當行為包括任何損害考試公平性、完整性或安全性的行為。這可能涉及作弊、剽竊、冒名頂替、串通舞弊、破壞考試秩序、偽造或未經授權存取考試資料。
2. 責任：您有責在任何時候遵守所有考試規則。香港證券及投資學會(學會)不會接受聲稱他人(包括監考員，簽到專員(監考人員))提供錯誤資料作為藉口，以逃避任何違反規例的紀律處分。此等行為可導致嚴重後果，包括暫停考試、成績無效，以及任何其他必要的紀律處分。
3. 例子：考試不當行為包括但不限於:

   i.	與監考員以外的任何人通信;
   ii.	在試場內任何時間或考試期間拍照、錄像或錄音;
   iii.	在身份證明文件、手部、皮膚或其他物品上寫下或附上任何信息;
   iv.	在指示開始作答前處理考試資料，或在被告知停止後繼續書寫/擦除;
   v.	在考試時間於未被察覺下開啟電子/通訊儀器的電源 （包括但不只限於手提電話，具有文本/圖形掃描功能、拍照/錄像/錄音功能、數據、文本或圖像存儲/顯示/音頻播放/視頻播放功能、輸入/輸出和/或信息傳輸的電子儀器）;
   vi.	大聲朗讀試題內容;
   vii.	在考試期間，在檯上放置或身上擁有任何未經學會批准的物品，包括但不只限於文件、書籍、筆記、字典、平版電腦、電子/通訊儀器、食物、飲品及任何其他溫習資;
   viii.	瞥看或窺視另一名考生的考試材料或電腦屏幕;
   ix.	在考試期間的任何時間，包括考生在上廁所時間，接觸、擁有或使用任何未經學會批准的儀器（例如通訊/電子儀器）或不符合上述「計算機政策」內規定的功能之電子計算或「字典政策」之字典;
   x.	在考試期間抄襲或使用帶入試場的筆記、書籍或電子儀器;
   xi.	抄襲其他考生書寫的任何文字、記號，或使用他人提供的任何書面材料;
   xii.	容許其他考生抄襲其書寫的任何文字、記號;
   xiii.	在考試期間與其他考生共享考試材料或任何類型的材料，包括但不限於文具及電子計算機;
   xiv.	在考試前以不正當的方式獲取試題相關資料;
   xv.	以任何形式或媒體複製任何考試材料或資料;
   xvi.	試圖從試場帶離任何考試材料;
   xvii.	在考試前及/或於試場內造成滋擾或干擾;
   xviii.	蓄意破壞考試資料或試場的財產;
   xix.	替其他人參加考試，或容許他人為自己應考;
   xx.	篡改或製造成績及/或證書及/或成績記錄;
   xxi.	干擾考試系統，導致未經授權訪問、安全規避、資料操縱和/或惡意軟件安裝;
   xxii.	未經授權擁有任何考試材料或資訊，以任何形式或媒體向任何人分發、披露任何考試材料或資料，不論是否牟利;
   xxiii.	在試場任何地方飲食、抽煙或亂扔垃圾;
   xxiv.	未經許可擅自離開試場;
   xxv.	對監考員或其他考生使用威脅性、粗穢或侮辱的言語或行為;
   xxvi.	漠視學會針對其考試中干犯的不當行為發出的警告信中所載的指示;及
   xxvii.	沒有遵守任何學會最新公佈的考試規則。

    
4. 處理不當行為：如考生被指控有不當行為，有關個案會按既定程序處理。 

舉報人可以向學會報告任何不當行為案件。學會將調查這些報告以確保指控的完整性。學會將保密舉報人的身份，只有在徹底調查需要時，並經舉報人同意後才會披露其身份。

如需舉報任何不當行為，請電郵至[email protected]通知學會。

* 表現分析報告只適用於資格考試、註冊私人財富管理師單元一考試，註冊私人財富管理師銜接課程培訓後考試、虛擬資產專業人員證書核心課程培訓後考試及信託培訓證書考試。 

《個人資料（私隱） 條例》（下稱「條例」）已於1996年年底實施，本說明讓考生瞭解他們在向香港證券及投資學會(學會)提供個人資料時的權利和責任，以及學會如何運用和處理考生個人資料。

1. 由報考至考試/測驗(考試)完畢，如您的個人資料有變更，須通知學會。
2. 學會運用考生的個人資料作下列用途：

   i	處理報考及業務推廣事宜；
   ii	通知考生有關考試資料；
   iii	保存考生記錄；
   iv	向考生發放考試成績；
   v	上載 CIIA 考生的全名及被授予 CIIA 稱號至註冊國際投資分析師協會（Association of Certified International Investment Analyst , ACIIA）網頁(除部份 CIIA 考生以書面特別要求不欲其成績上載於 ACIIA 網頁)；
   vi	向相關監管機構/專業團體證明考生的考試相關資訊； 註冊國際投資分析師期終資格考試 (CIIA®) - 註冊國際投資分析師協會(ACIIA) 註冊私人財富管理師單元一考試/註冊私人財富管理師銜接課程培訓後考試 - 私人財富管理公會及香港金融管理局(金管局) 金銀業貿易場資格考試 - 香港黃金交易所 證券及期貨從業員資格考試（資格考試） - 證券及期貨事務監察委員會（證監會）及金管局 在澳門舉行之資格考試 - 證監會、金管局及澳門金融學會 強積金中介人考試 - 強制性公積金計劃管理局（積金局) 內地證券市場基本法律法規考試 - 中國證券業協會 信託培訓證書考試 - 香港信託人公會
   vii	向相關監管機構/專業團體報告違反考試規則的考生的資料、向警方報案、通知相關持份者及在學會網站上展示有關不當行為的案例；
   viii	轉交、發放、披露或提供予證監會及金管局用作監察、核實及進行核對（包括《個人資料(私隱）條例》（第486章）第2條所界定的“核對程序”）的目的，以及為協助相關監管機構/專業團體執行和履行其職能的其他相關用途；
   ix	通知考生有關任何學會認為適合考生之活動、課程、考試、產品或服務的資料；
   x	進行研究或統計分析；
   xi	推廣及提供由學會、證監會或由學會指定的其他人士所提供的服務；
   xii	發放資料予學會代為執行、進行或舉行考試的有關人士，及代表學會代為執行、進行或舉行考試的任何人士；及
   xiii	其他有關用途。

3. 學會將對考生的個人資料保密，但在工作過程中，學會可能會在法律許可的情況下，將考生所提供的資料，與本身的記錄比較、移交或交換。「記錄」學會所持有/日後取得作上述或其他用途的資料。
4. 根據該條例，您有權查閱或更正其個人資料，惟須符合條例所定的方法和限制。
5. 條例亦訂明，學會可向查閱資料的人士，收取合理行政費用。
6. 如您欲查閱或更正其個人資料，可以書面方式向學會提出，地址如下：
   香港證券及投資學會
   香港鰂魚涌英皇道979號
   太古坊康橋大廈17樓
   課程及考試部行政主任
7. 如考生不希望收取學會所舉辦的活動、課程或考試的資料，請以書面通知學會。

考生註冊政策

1. 註冊：如首次報考註冊國際投資分析師(CIIA)期終資格考試，考生必須透過學會電子服務網站的電子表格申請註冊成為CIIA註冊考生。點撃此處查看註冊國際投資分析師(CIIA)期終資格考試的報考條件。 
2. 文件：申請人須提供學歷證書、成績單及其他證明文件的影印本。
3. 費用：所有已付費用不得轉讓。一經付款，申請人不得要求取消註冊申請及/或更改考試語言。
4. 刪除註冊記錄: 如欲從註冊國際投資分析師(CIIA)考試名冊中刪除您的姓名，請向學會提交書面申請。CIIA考生亦可能因紀律原因，其名字在CIIA期終資格考試的註冊考生名單中被刪除。詳情請參閱以上考試不當行為部分。

計算機政策

1. 使用計算機：CIIA 期終資格考試允許考生使用計算計算機。
2. 個人計算機：考生可攜帶自己的電子計算機，但必須是學會認可的型號。
3. 認可型號：獲學會認可之電子計算機型號名單每年更新，可從學會網站下載。

字典政策

1. 字典使用：註冊國際投資分析師期終資格考試考生可于考試時使用非專題的翻譯字典(即不同語言的對照，沒有任何注釋)。考生嚴禁于考試中使用金融、專題及電子字典。