考試規則

合規性及後果

• 合規責任: 考生在任何時候都要負責遵守考試規則，香港證券及投資學會(學會)不會接受他人（包括監考人員）提供的錯誤信息，作為避免任何違反考試規則的紀律行動考生的藉口。

• 立即終止考試及取消資格: 考生如不遵守任何考試規則，可導致被立即終止考試及/或被取消參加任何學會考試的資格。

• 公佈成績及暫停考試成績: 被取消資格的考生將不會收到考試成績，並將被暫停報名或參加學會的任何考試，直至整個不當行為案件的處理程序結束為止。

一般規則

1. 考試登記:
• 考生必須於考試開始時間抵達指定試場。
• 在考試開始時間後30分鐘，遲到考生將不得進入試場應考，而該考生之成績亦將被評為「 缺席」。
2. 個人物品:
• 有個人物品將被檢查。除宗教或文化目的外，考試期間不允許配戴頭飾。
• 檯面上只可放置指定物品，例如香港身份證/護照、學會認可的電子計算機及考試中提供的鉛筆/筆及草稿紙/記事板。
3. 電子/通信設備:
• 考生必須在進入考試中心/房間前關掉所有電子/通訊儀器，包括手機及手錶。
• 該等儀器必須在試場內保持關閉狀態。
4. 監考人員指示:
• 考生在進入試場後，須嚴格遵守監考員的指示，直至離開試場為止。
• 監考員會以英語或粵語宣佈考試的事項。考生有責任處理他們可能遇到的任何語言困難。
5. 完成及交回物品:
• 考試結束後，考生須交回所有考試材料，並經監考員批准後方可離開試場。
6. 問題通知:
• 若於考試進行期間遇到任何問題，考生應該立即通知監考員，以尋求幫助。
• 任何在考試後收到的通知將不受理。
7. 知識產權:
• 所有考試材料爲學會的財產及擁有權，並嚴格保密。
• 考生參加考試，即表示承認學會對其擁有獨家的知識產權，並且不公開考試題目。
• 違規行為可能會導致學會採取適當的行動，考生將對學會遭受的任何損失、損害及費用承擔責任。

身份證明

• 於考試當日，考生 必須 攜帶有效的身份證明文件之正本，例如香港身份證、護照或其他附有相片並獲學會認可之正式旅行證件作身份驗證之用。
• 身份證明文件上的英文姓名 必須 與學會記錄上的名字一致（考生可登入電子服務網站以確認其英文姓名）。
• 筆試模式考試的考生亦必須攜帶其列印之准考證。准考證必須印在兩面皆空白之白色A4紙上。
• 未能出示上述文件，及/或身份不能被確認的考生，將不會獲准應考。 

1. 驗證過程
• 如監考員對考生的身份有任何懷疑，會拍攝該考生的容貌及/或複印其身份證明文件。
• 考生須除去眼鏡、帽子或口罩確保在照片中能看到他們的全貌。
• 學會會保留該照片及身份證明文件副本作日後調查之用。 
• 如學會未能確定該應試考生之真正身份，則有權令有關考生之考試成績作廢。
• 如考生拒絕讓監考員拍照或複印其身份證明文件，有關考生將被取消考試資格及被要求立即離開試場。
2. 冒充
   
   • 冒充是嚴重的犯罪行為。
   • 任何冒充或委託他人代考者，學會一概報警處理。觸犯刑事罪行者可被起訴。

使用電子計算機

• 於需要計算機的特定考試中，考試系統會提供屏幕計算機。
• 考生可攜帶電子計算機進入試場。
• 電子計算機必須以無聲操作，且沒有列印或圖像/文字顯示功能。
• 嚴禁使用在主顯示屏上使用點陣式技術之電子計算機。
• 獲學會認可之電子計算機型號名單可從學會網站下載。

不當行為

1. 不當行為的定義 :
• 不當行為指任何不遵守學會公布的最新考試規則。  
• 學會會調查所有涉嫌不當行為個案，並可能會報告不當行為予考試紀律小組及/或上訴小組進行裁決。
2. 對不當行為的行動: 
   • 向相關考生發出警告信。
   • 取消該考生的考試資格和拒絕發放其考試成績。
   • 暫停考生報考及/或參加學會舉辦的所有考試，為期六個月至五年。
   • 根據學會認為必要的情況，採取其他紀律行動。
• 在禁止考試期間已報考的考試一概不會獲安排於其他試期應考，其已繳付之費用概不得轉讓及退還。
•  報告和記錄保存:
  • 學會可能會向相關監管機構/專業機構/協會(詳見表一內第十一- v條)報告任何違反考試規則的行為。
  • 學會保留向警方備案、通知相關持份者及在學會網站上展示有關不當行為案例的權利。
  • 所有不當行為的個案將被記錄在考生個人檔案中，由學會保留，以供日後參考之用。
3. 不當行為例子，包括及不限於:

時間參考:

• 考試規則內所提及的時間均以香港天文台公佈的標準時間為準 (http://www.hko.gov.hk/contente.htm).

決策許可權: 

• 所有關於詮釋考試規則的事宜，概以學會的最終決定為準。
• 如最新考試規則與學會公佈的其他文件存有差異及/或不符，概以最新考試規則為準。

語言版本:

• 如最新考試規則的中、英文版本存有差異及/或不符，概以英文版本為準。