概要

就證監會對上市保薦人工作表示高度關注，本次網上研討會將闡釋此監管重點、重溫保薦人的核心責任，講解香港上市流程摘要，並介紹與證監會及聯交所互動之常見要點。

研討會亦將詳細剖析證監會於2026年1月30日發出的通函，重點闡述三個範疇：草擬上市文件及披露、回應監管意見以及FINI／配售股權問題，並輔以近期案例作參考及改進建議，幫助保薦人減低執行及監管帶來的風險。

內容

• 促使監管機構高度關注上市委聘項目的因素

• 保薦人責任與上市流程
  1. 概述保薦人主要責任
  2. 指示性時間表
  3. 關注重點：保薦人在上市流程中與證監會及聯交所的互動

• 證監會於2026年1月30日發出之通函中三個關注事項：:
  1. 擬備上市文件、失實陳述與缺失
  2. 處理及回應監管意見
  3. FINI / 配售股權問題

• 從監管機構關注事項中進行全面檢討（以案例說明）
  1. 近期案例中觀察到的嚴重缺失
  2. 保薦人在監察新上市申請時，可避免重複犯錯的控制措施與改進

對象

本網上研討會主要對象為就機構融資提供意見之從業人員及保薦人，課程亦適合高級管理層，包括董事、負責人員、核心職能主管、法律／合規專員、風險管理者以及參與上市執行並與保薦人及監管機構有互動關係之資本市場專業人士等參加。