概要

此培訓為「資產管理基礎課程」之單元一，該課程是由四個單元組成的入門課程，旨在為金融服務從業人員提供進入資產管理行業的知識和技能。

單元一 證券及期貨法規及監管架構概述，培訓內容將會概述證券及期貨行業（包括資產管理行業）的監管要求，同時涵蓋香港金融行業法規、相關法律、牌照和註冊、商業操守和營運、參與香港交易、企業融資和失當行為等。

透過本個單元，學員將會了解丁遵守監管要求和維持高標準商業行為所需的知識和技巧。

此培訓課程的其他單元，包括：

單元二：金融市場

單元三：資產管理規例

單元四：資產管理

學員完成「資產管理基礎課程」的四個單元後，將會獲得證書。

內容

1. 香港金融業監管概況
2. 相關香港法律和公司條例的原則
3. “證券及期貨條例”（“SFO”）
4. 發牌、註冊以及附屬立法
5. 商業行為和客戶關係
6. 業務運作和實務
7. 參與香港交易
8. 企業融資及證監會認可產品
9. 市場不當行為和不正當的交易

對象

課程對象為那些想加深認識資產或財富管理業運作的人士或希望加入此行業的人士。

資產財富管理業先導計劃 - 專業培訓資助計劃

本課程已被審批為「提升資產財富管理業人才培訓先導計劃」（以下簡稱「資產財富管理業先導計劃」 其下之「專業培訓資助計劃」（以下簡稱「本計劃」）。本計劃旨在提升資產財富管理業在職從業員的專業能力水準及協助金融服務業內其他從業員學習所需的知識和技能，使他們能投身資產財富管理業。合資格之申請人按香港證券及投資學會之要求完成課程後將可獲香港特區政府資助80%學費，上限為HK$15,000。 香港證券及投資學會為資產財富管理業先導計劃之執行機構，有關申請要求之細則及手續，請參閱專為資產財富管理業先導計劃而設之網站(https://www.wamtalent.org.hk/)。