Compliance, Legislative & Regulatory Standards

[網上研討會] 資產管理基礎課程 單元三:資產管理規例

概要

此培訓為「資產管理基礎課程」之單元三,該課程是由四個單元組成的入門課程,旨在為金融服務從業人員提供進入資產管理行業的知識和技能。

單元三 資產管理規例,培訓內容涵蓋概資產管理行業相關的具體監管要求。

透過本單元,學員將會認識一般監管規例、後勤業務運作規定、特定資產管理法規,以及行業不當行為的影響。

此培訓課程的其他單元,包括:

單元一:證券及期貨法規及監管架構概述 (10小時課程)

單元二:金融市場

單元四:資產管理

學員完成「資產管理基礎課程」的四個單元後,將會獲得證書。

內容

1. 監管框架
2. 後台合規
3. 資產管理條例
4. 不當行為
5. 測驗

對象

這課程主要對象為那些在證券行業有豐富經驗、並希望能進一步對資產管理行業有深化認識的人而設,方能讓他們符合申請《證券及期貨條例》下第9類牌照的要求。

導師/講者

王銘灝
Leo Wong, a Certified Public Accountant (CPA) and Financial Risk Manager (FRM), brings a wealth of experience to his role as Vice President (COO) of aiM Group. He started his career at PricewaterhouseCoopers Hong Kong, focusing on auditing, risk management, and compliance in the Financial Industry. Prior to joining aiM Group, Leo served as Head of Compliance for an SFC-licensed securities broker and asset management firm. At aiM Group, he oversees different functions in Aim Capital Consortium Limited, an SFC-licensed asset management firm with licenses of Regulated Activities of Type 4 and 9, leveraging his diverse range of buy-side and sell-side experience.

詳情

活動編號
TQRCR23005301
日期及時間
2023年8月23日, 星期三 (6:30下午 - 9:00下午)
2023年8月24日, 星期四 (6:30下午 - 9:00下午)
地點
虛擬平台
相關主題
第9類 - 提供資產管理
監管合規
語言
Trad. Chi / 廣東話
課程時數
SFC:5.00, PWMA:5.00