概要

本課程將討論適用於證券及期貨事務監察委員會持牌或註冊人士行為守則下的投資產品銷售的合適建議責任。

宗旨

本課程將討論適用於證券及期貨事務監察委員會持牌或註冊人士行為守則下的投資產品銷售的合適建議責任。

內容

1. 投資產品分類——非複雜或複雜產品。
2. 什麼是合適建議責任？
3. 認識客戶。
4. 產品盡職審查。
5. 將客戶的個人情況和投資產品進行配對。
6. 幫助客戶做出明智的決定。
7. 網上分銷及投資諮詢平台指引。

對象

本課程將討論適用於證券及期貨事務監察委員會持牌或註冊人士行為守則下的投資產品銷售的合適建議責任。

資產財富管理業先導計劃 - 專業培訓資助計劃

本課程已被審批為「提升資產財富管理業人才培訓先導計劃」（以下簡稱「資產財富管理業先導計劃」 其下之「專業培訓資助計劃」（以下簡稱「本計劃」）。本計劃旨在提升資產財富管理業在職從業員的專業能力水準及協助金融服務業內其他從業員學習所需的知識和技能，使他們能投身資產財富管理業。合資格之申請人按香港證券及投資學會之要求完成課程後將可獲香港特區政府資助80%學費，上限為HK$15,000。 香港證券及投資學會為資產財富管理業先導計劃之執行機構，有關申請要求之細則及手續，請參閱專為資產財富管理業先導計劃而設之網站(https://www.wamtalent.org.hk/)。