概要

保薦人的主要職責是向香港聯交所及市場保證上市申請人符合上市規則及其他相關法律及監管要求，且上市文件載有足夠詳情及信息以便投資者對于上市申請人的股份、財務狀況及盈利能力形成一個有效合理的觀點。為此，保薦人必須對上市申請人及其業務進行充分的盡職調查，達至可接受的水平。

宗旨

本課程提供：

1. 香港聯交所及證監會就上市申請的保薦人盡職調查程序所提供的標準及指引；及
2. 本主題的案例研究。

內容

1. Practice Note 21 of the Listing Rules
2. Paragraph 17 of the Code of Conduct for Persons Licensed by or Registered with the SFC
3. SFC's Reports on Sponsor Inspection Findings in 2011 and 2018
4. Work required before submitting a listing application
5. Disclosure in the prospectus
6. Due diligence
7. Interview practices
8. Communications with regulators
9. Proper records
10. Resources, systems and controls
11. Annual assessment of systems and controls
12. Case studies

對象

保薦人和有興趣瞭解如何對上市申請人進行盡職調查的人士。