[In-person] Duties and Liabilities of Responsible Officers
概要
本課程將透過近年主要案例，集中討論於證券及期貨條例 (香港法例第571章)下訂定的證券商負責人員的一般職能及責任。
內容
1. 委任證券商負責人員
2. 證券商負責人員之一般職責
3. 證券及期貨條例下的證券商負責人員之職責
4. 證券商負責人員之操守準則及業務操守
5. 證券及期貨條例下之調查
6. 其他相關事宜
- 內幕交易
- 洗黑錢
7. 證券及期貨事務上訴審裁處
對象
此課程專為證券商負責人員而設。
證券公司證監會的持牌人及註冊機構之高級管理人員，合規主管和資深證券商從業員對課題有基本之認識亦可參與。
導師/講者
陳步青
Mr Simon Chan is a practising barrister specialising in commercial, securities and banking law. Prior to joining the legal profession, Mr Chan had been working in banking and finance field (including corporate finance and futures dealing) in Hong Kong and Southeast Asia for over 15 years.
詳情
活動編號
TPRCR23001202
日期及時間
2023年2月21日, 星期二 (6:30下午 - 9:00下午)
2023年2月23日, 星期四 (6:30下午 - 9:00下午)
地點
香港鰂魚涌英皇道979號太古坊康橋大廈17樓香港證券及投資學會
相關主題
語言
Trad. Chi / 廣東話
課程時數
SFC:5.00, PWMA:5.00