概要

本課程將討論適用於證券及期貨事務監察委員會持牌或註冊人士行為守則下的投資產品銷售的合適建議責任。

宗旨

本課程將討論適用於證券及期貨事務監察委員會持牌或註冊人士行為守則下的投資產品銷售的合適建議責任。

內容

1. 投資產品分類——非複雜或複雜產品。
2. 什麼是合適建議責任？
3. 認識客戶。
4. 產品盡職審查。
5. 將客戶的個人情況和投資產品進行配對。
6. 幫助客戶做出明智的決定。
7. 網上分銷及投資諮詢平台指引。

對象

本課程將討論適用於證券及期貨事務監察委員會持牌或註冊人士行為守則下的投資產品銷售的合適建議責任。