Compliance, Legislative & Regulatory Standards

[網上研討會] 證券交易監管法規

概要

此課程旨在摘要香港證券交易之主要監管法規。

內容

1. 證監會和證券及期貨條例
- 發牌規定
- 適當及不當交易監管要求
- 賣空證券
- 內幕交易及操縱證券市場

2. 簡單介紹其他相關的操守準則及指引
- 證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則
- 內部監控指引
- 防止洗錢及恐怖分子資金
- 提供證券保證金融資
- 財政資源規則

3. 聯交所及有關聯交所的規則
- 交易所參與者
- 交易系統
-  證券借貸
- 中央結算公司及期權結算所
- 期權交易及結算
- 上市的規則

對象

本課程適合那些須認知香港證券交易監管法規或重溫相關知識的人士參與

導師/講者

李廣成
Mr Lee was the Head of Legal & Compliance of a financial institution and has held various senior positions in the legal and compliance department in financial services and securities firms. Mr Lee obtained his BCom/LLB from University of New South Wales and MBA from University of South Australia. He is a fellow of Institute of Chartered Accountants Australia and New Zealand, member of the Hong Kong Institute of Certified Public Accountants, fellow of the Financial Services Institute of Australasia and senior fellow of the Hong Kong Securities and Investment Institute.

詳情

活動編號
TPRCR22002502
日期及時間
2022年6月13日, 星期一 (6:30下午 - 9:00下午)
2022年6月15日, 星期三 (6:30下午 - 9:00下午)
地點
虛擬平台
相關主題
第1類 - 證券交易
第4類 - 就證券提供意見
語言
Trad. Chi / 廣東話
課程時數
SFC:5.00, PWMA:5.00