(Compliance) Risk Mngt & Control Strategy

[Webinar] Conduct Risk Framework and Sound Risk Culture for Fund Management

概要

Conduct risk is broadly defined as any action of a financial institution or individual that leads to customer detriment, or has an adverse effect on market stability or effective competition. Regulators are putting lens on the behavior of individual and firms and hold them accountable for their misconduct behaviour.

宗旨

This webinar allow participants to understand the fundamental and techniques in effective conduct risk management.

內容

1. Internal Governance and Oversight
2. Inherent and external risk assessment in Asset Management
3. Conduct Risk Tracker
4. Regulatory requirements
5. Case study

對象

The webinar is primarily targeted at fund managers, asset managers, in-house counsel & compliance and senior management such as Responsible officers, Managers-in-Charge, directors, CIOs, COOs and CEOs.

資產財富管理業先導計劃 - 專業培訓資助計劃

本課程乃提升資產財富管理業人才培訓先導計劃 - 專業培訓資助計劃所涵蓋之合資格課程 / 研討會。

合資格之金融服務業現職從業員只要圓滿修畢,便可以就2016年10月1日至2022年8月31日期間上課的合資格課程 / 研討會申請發還80%學費,或上限每人10,000元。

申請人可申請多於一個課程 / 研討會的資助,合計上限10,000元,但每個課程 / 研討會只獲發還學費一次。

已填妥並簽署的申請表連同五項所需的證明文件必須於完成所參加課程 / 研討會當日起計四個月內提交至香港證券及投資學會辦事處。全部課程須於2022年8月31日或之前修畢方符合申請發還學費的資格。詳情請參考資產財富管理業先導計劃網站

資產財富管理業先導計劃特別要求

如有意申請專業培訓資助計劃(FIS) 資助,請確保所用的電腦、手機或平版電腦設置視像功能,並須在參與該次網上研討會時全程開啟,方可符合申請發還學費之要求。

導師/講者

鄔思彥
鄔先生在金融界擁有20多年工作經驗,從事銀行業務、證券、資產管理及諮詢等工作。鄔先生是英國赫爾大學工商管理碩士,並為註冊會計師、註冊舞弊檢查師及專業風險管理經理。

鄔先生現為亞州金融風險智庫創會委員會主席及國際操作風險管理學會亞州分會主席與反國際風險學會香港區主席。他在香港、中國及新加坡為不同的金融機構、協會及大學提供投資及相關風險諮詢意見。他也為中外公共及政府媒體撰寫財務及風險管理文章及白皮書。鄔先生多年在國際頂級託管銀行從事風險及產品開發的工作,負責範圍包括整個亞太區市場,參與多個項目研究及在不同國家業界峰會主講時下關心的題目。

詳情

活動編號
TPRRM22002801
日期及時間
2022年3月31日, 星期四 (6:30下午 - 8:30下午)
地點
虛擬平台
語言
Trad. Chi / 廣東話
課程時數
SFC:2.00, PWMA:2.00