[網上研討會] 證券及期貨法規及監管架構概述 (5小時精讀班)
概要
本課程是精讀班,主旨是簡介香港法律制度及證券及期貨相關的監管條例。 其中包括各監管機構及香港證券及期貨業的參與者之目標、功能及角色。
內容
本課程協助學員:
- 理解從2003年4月1日起生效的<證券及期貨條例>概覽
- 界定香港金融市場不同監管者的目標,角色及關係
- 說出香港證券及期貨事務監察委員會的目標,功能,角色,架構及運作
- 明白香港金融法概覽及<公司條例>
1. 簡介及課程概覽
2. 香港證券市場概覽
3. 監管的衍生
4. 香港金融市場的監管概述
5. 證券及期貨市場的參與者
6. 香港公司法及<公司條例>
7. 公司管治
8. 防洗錢/恐怖分子資金籌集
9. 香港證券及期貨事務監察委員會經修訂的操守準則
10. <香港證券及期貨條例>
- 披露權益
- 發牌
- 證券及期貨(財務資源)規則,客戶資產,記錄及審計
- 證券及期貨(投資者賠償)規則
- 賣空及未獲邀約的選訪
- 市場的失當行為
11. 最新的監管規則
12. 相關網站
13. 總結
對象
此課程適合那些需要對證券及期貨法規及監管架構有基本認識的證券公司及金融服務從業員。
如計劃獲取資產管理基礎或財富及資產管理業運作基礎課程文憑的學員,請報讀有關文憑課程之單元一(15小時課程)。
資產財富管理業先導計劃 - 專業培訓資助計劃
本課程乃提升資產財富管理業人才培訓先導計劃 - 專業培訓資助計劃所涵蓋之合資格課程 / 研討會。
合資格之金融服務業現職從業員只要圓滿修畢,便可以就2016年10月1日至2022年8月31日期間上課的合資格課程 / 研討會申請發還80%學費,或上限每人10,000元。
申請人可申請多於一個課程 / 研討會的資助,合計上限10,000元,但每個課程 / 研討會只獲發還學費一次。
已填妥並簽署的申請表連同五項所需的證明文件必須於完成所參加課程 / 研討會當日起計四個月內提交至香港證券及投資學會辦事處。全部課程須於2022年8月31日或之前修畢方符合申請發還學費的資格。詳情請參考資產財富管理業先導計劃網站。
資產財富管理業先導計劃特別要求
如有意申請專業培訓資助計劃(FIS) 資助,請確保所用的電腦、手機或平版電腦設置視像功能,並須在參與該次網上研討會時全程開啟,方可符合申請發還學費之要求。