Compliance, Legislative & Regulatory Standards

[Webinar] Latest Enforcement Cases Relating to Suitability Requirement

概要

According to the findings of the SFC-HKMA’s joint survey released on 7 October 2021, a total of 308 licensed corporations and registered institutions reported selling Non-exchange Traded Investment Products. During 2020, the aggregate transaction amount is HK$5,700 billion, with the participation of over 700,000 investors. It is vital that intermediaries are conversant with the latest Suitability Requirements.

The course will share the enforcement cases relating to Suitability Requirement identified by the SFC and the lessons learnt.

宗旨

At the end of seminar, participants should be able to describe the best practices of the SFC’s Suitability Requirement.

內容

1. All licensed and registered persons’ suitability obligations
2. Triggering of Suitability Obligations
3. Suitability Requirement process
4. Latest SFC enforcement cases relating to Suitability Requirement focusing on errors in:
- Conducting client risk profiling
- Products due diligence
- Matching of products
- Documentation and disclosure
- Record keeping
- Others
5. Lessons learnt

對象

Target participants are industrial practitioners with basic understanding of the SFC Suitability Requirement.

資產財富管理業先導計劃 -專業培訓資助計劃

本課程乃提升資產財富管理業人才培訓先導計劃 - 專業培訓資助計劃所涵蓋之合資格課程 / 研討會。

合資格之金融服務業現職從業員只要圓滿修畢課程 / 研討會,便可於2016年10月1日至2023年3月31日期間申請發還百分之八十學費,或上限每人10,000元。

申請人可申請多於一個課程 / 研討會的資助,合計上限10,000元,但每個課程 / 研討會只獲發還學費一次。

簽妥的申請表必須於完成課程 / 研討會當日起計四個月內連同五項證明文件一併送交香港證券及投資學會。詳情請參考資產財富管理業先導計劃網站

資產財富管理業先導計劃特別要求 

如有意申請專業培訓資助計劃(FIS) 資助請確保所用的電腦、手機或平版電腦設置視像功能並須在參與該次網上研討會時全程開啟方可符合申請發還學費之要求。

導師/講者

林慕華
林慕華女士既是一位資深銀行領導,也是經驗豐富的培訓人士。她在銀行界累積了多年的分行管理經驗後,轉到培訓領域。她帶領過多家銀行的培訓部門,孕育了很多傑出銀行從業員。林女士亦曾擔任大學講師,現為金融機構顧問。林女士畢業於英國曼撤斯特大學,之後獲取香港城市大學財務碩士學位、英國莱斯特大学人力資源及培訓碩士學位。專業資格包括英國特許銀行學會會士、香港銀行學會會士、香港財務策劃師 CFP®亦已考取了打擊洗錢及恐怖分子資金籌集專業證書。

詳情

活動編號
TPRCR22015501
日期及時間
2022年1月11日, 星期二 (12:00下午 - 2:00下午)
地點
虛擬平台
語言
Trad. Chi / 廣東話
課程時數
SFC:2.00, PWMA:2.00