[網上研討會] 資產管理基礎課程 單元三：資產管理規例 (5小時精讀班)
概要
“資產管理基礎課程”是由四個單元組成的入門課程，旨在為金融服務從業人員提供所需的知識和技能，幫助他們加入資產管理行業。
“資產管理基礎課程”是有四個單，單元三：資產管理規例概述與資產管理部門相關的具體監管要求。
為切合不同學習者的需求，單元三共有兩個版本：5小時精讀班和10小時基礎班。
成功修畢“資產管理基礎課程”的四個單元後，學員將獲發證書。
內容
1. 監管框架
2. 後台合規
3. 資產管理條例
4. 不當行為
5. 測驗
對象
這5小時精讀班主要對象為那些在證券行業有豐富經驗、並希望能進一步對資產管理行業有深化認識的人而設，方能讓他們符合申請《證券及期貨條例》下第9類牌照的要求。若對證券行業沒有經驗或經驗有限的從業員，應報讀10小時的基礎班。
資產財富管理業先導計劃 -專業培訓資助計劃
本課程乃提升資產財富管理業人才培訓先導計劃 - 專業培訓資助計劃所涵蓋之合資格課程 / 研討會。
合資格之金融服務業現職從業員只要圓滿修畢課程 / 研討會，便可於2016年10月1日至2023年3月31日期間申請發還百分之八十學費，或上限每人10,000元。
申請人可申請多於一個課程 / 研討會的資助，合計上限10,000元，但每個課程 / 研討會只獲發還學費一次。
簽妥的申請表必須於完成課程 / 研討會當日起計四個月內連同五項證明文件一併送交香港證券及投資學會。詳情請參考資產財富管理業先導計劃網站。
資產財富管理業先導計劃特別要求
如有意申請專業培訓資助計劃(FIS) 資助，請確保所用的電腦、手機或平版電腦設置視像功能，並須在參與該次網上研討會時全程開啟，方可符合申請發還學費之要求。
導師/講者
黎一緯
Wilkie於銀行和資產管理行業有超過20年的工作經驗，涉及範疇包括風險管理，運營，資訊科技，客戶開發，法務和合規等領域。Wilkie的豐富經驗包括於管理超過15億美元的地區基金Dragon Capital Group擔任合規總監。此前，他曾擔任TriBridge Investment Partners的首席風險官及董事總經理，TriBridge管理的債務信貸對沖基金於亞洲管理超過3.5億美元資產。Wilkie亦曾於中國銀行(香港)和Banca Intesa S.p.A及其他金融機構負責風險管理主管職能。Wilkie也曾於湯森路透和安德森諮詢公司(現為埃森哲) 擔任重要職位。在法律/法規科技範疇，他正參與一個與香港科學園聯繫的項目。Wilkie擁有律師資格及為澳洲新南威爾士州律師協會成員。他於香港中文大學及澳洲國立大學法律學院畢業，亦於香港科技大學獲得信息系統管理碩士學位及於美國加州大學獲得電腦科學學士學位。
蔡奮威
Samuel是aiM的創辦人並主要帶領業務拓展及各類業務的質量把控。此外，Samuel也是國富浩華(香港)會計師事務所金融服務審計團隊的創辦人，並於2017年至2020年期間擔任國富浩華(香港)的金融服務審計主管。在加入國富浩華(香港)之前，Samuel於2009年為一個亞洲的家族?公室創立了一家對沖基金管理公司Elmore Capital Limited(ECL)。Samuel作為首席執行官, 於2014年帶領ECL成為沃福山集團的香港公司-沃福山資產管理有限公司 (WHAMAL)，及打造成一個具有為機構投資者服務能力的精品基金管理平臺。當Samuel在2017年離任時，WHAMAL正為管理?模總額超過12億美元的基金經理提供營運和合規支持。在創立ECL前, Samuel曾擔任摩根大通資產管理公司(JPMAM)亞洲地區(日本除外)的首席行政官，並負責監督該地區的風險管理，財務和稅務事務。他亦曾代表JPMAM出任其在上海的合資基金公司上投摩根基金的董事一職。他在加入JPMAM之前是香港德勤的金融服務業審計合夥人。Samuel是資深香港執業會計師，英格蘭及威爾士特許會計師公會資深會員，並擁有香港理工大學會計學榮譽學士學位。
曾寶冬
Debbie在合規、運營及會計方面有豐富的經驗， 特別是在資產管理及證券業務方面。 她現任一間金融機構的高級合規經理。在此之前，她曾於銀行的財富管理部門工作，負責中後台事務。她於香港城市大學獲得碩士學位。
余力平
Henry 在私營和公共部門（包括國際投資銀行和證監會許可實體）擁有超過 20 年的合規和監管經驗。大學法學碩士兼職副教授，並在提供 CPD 合規培訓方面擁有豐富的經驗。
詳情
活動編號
TQRCR21005302
日期及時間
2022年1月26日, 星期三 (6:30下午 - 9:00下午)
2022年1月28日, 星期五 (6:30下午 - 9:00下午)
地點
虛擬平台
相關主題
第9類 - 提供資產管理
監管合規
語言
Trad. Chi / 廣東話
課程時數
SFC:5.00, PWMA:5.00