Asset and Wealth Management Series

[Webinar] The Intricacies of Serving Family Offices

研討會

概要

Family offices are private wealth management advisory firms that serve ultra-high-net-worth individuals, with the aim to grow and transfer their wealth across generations. Serving this unique client segment requires more than the traditional wealth management techniques.

宗旨

By the end of this webinar, participants will get an understanding of practical issues in serving family offices, particularly the account opening process and on-going maintenance of client relationship. They will also learn some day to day issues between sell side and family offices on transaction related matters and suitability check.

內容

- Licensing requirements
- Client on boarding process
- Common family office structures
- Cross border investment involving QDII
- Source of fund and proof of wealth

對象

This webinar is primarily targeted at fund managers, asset managers, in-house counsel & compliance, senior management such as Responsible officers, Managers-in-Charge, directors, wealth management staff and professionals already working in the family offices sector.

資產財富管理業先導計劃 -專業培訓資助計劃

本課程乃提升資產財富管理業人才培訓先導計劃 - 專業培訓資助計劃所涵蓋之合資格課程 / 研討會。

合資格之金融服務業現職從業員只要圓滿修畢課程 / 研討會,便可於2016年10月1日至2023年3月31日期間申請發還百分之八十學費,或上限每人10,000元。

申請人可申請多於一個課程 / 研討會的資助,合計上限10,000元,但每個課程 / 研討會只獲發還學費一次。

簽妥的申請表必須於完成課程 / 研討會當日起計四個月內連同五項證明文件一併送交香港證券及投資學會。詳情請參考資產財富管理業先導計劃網站

資產財富管理業先導計劃特別要求 

如有意申請專業培訓資助計劃(FIS) 資助請確保所用的電腦、手機或平版電腦設置視像功能並須在參與該次網上研討會時全程開啟方可符合申請發還學費之要求。

導師/講者

黃集蔚
黃集蔚先生於1994年開始從事投資銀行工作,具20多年股票衍生工具和投資產品的經驗。曾擔任交易、銷售和電子交易各方面主管。黃先生擁有全球管理經驗,2006年成為荷蘭銀行董事總經理,2007年出任荷蘭銀行亞洲股票副主管,2010年在倫敦蘇格蘭皇家銀行(RBS)出任投資產品銷售平台全球主管。在倫敦,他管理產品的發行平台,擁有超過20,000隻產品在德國,荷蘭,瑞士,北歐和義大利的交易所上市。他2012加入香港的凱基證券,2013晉升為營運總監。他擁有香港及新加坡券商管理經驗。於2018年5月加入建銀國際證券有限公司,出任聯席董事總經理。他負責定息產品,債券,大宗商品和期貨業務及產品設計和開發。於2022年1月加入大華繼顯(香港)有限公司, 出任董事總經理。

詳情

活動編號
TSTAW22001701
日期及時間
2022年1月12日, 星期三 (12:20下午 - 1:20下午)
地點
虛擬平台
相關主題
第1類 - 證券交易
第4類 - 就證券提供意見
第9類 - 提供資產管理
誠信操守/合規
語言
英文
課程時數
SFC:1.00, PWMA:1.00