概要

本課程將討論適用於證券及期貨事務監察委員會持牌或註冊人士行為守則下的投資產品銷售的合適建議責任。

宗旨

本課程將討論適用於證券及期貨事務監察委員會持牌或註冊人士行為守則下的投資產品銷售的合適建議責任。

內容

1. 投資產品分類——非複雜或複雜產品。
2. 什麼是合適建議責任？
3. 認識客戶。
4. 產品盡職審查。
5. 將客戶的個人情況和投資產品進行配對。
6. 文件載明和向客戶披露。
7. 網上分銷及投資諮詢平台指引

對象

本課程將討論適用於證券及期貨事務監察委員會持牌或註冊人士行為守則下的投資產品銷售的合適建議責任
 

資產財富管理業先導計劃 - 專業培訓資助計劃

本課程乃提升資產財富管理業人才培訓先導計劃 - 專業培訓資助計劃所涵蓋之合資格課程 / 研討會。

合資格之金融服務業現職從業員只要圓滿修畢，便可以就2016年10月1日至2022年8月31日期間上課的合資格課程 / 研討會申請發還80%學費，或上限每人10,000元。

申請人可申請多於一個課程 / 研討會的資助，合計上限10,000元，但每個課程 / 研討會只獲發還學費一次。

已填妥並簽署的申請表連同五項所需的證明文件必須於完成所參加課程 / 研討會當日起計四個月內提交至香港證券及投資學會辦事處。全部課程須於2022年8月31日或之前修畢方符合申請發還學費的資格。詳情請參考資產財富管理業先導計劃網站。

資產財富管理業先導計劃特別要求

如有意申請專業培訓資助計劃(FIS) 資助，請確保所用的電腦、手機或平版電腦設置視像功能，並須在參與該次網上研討會時全程開啟，方可符合申請發還學費之要求。