Compliance, Legislative & Regulatory Standards

[網上研討會] 開戶文件及程序

概要

本課程旨在讓學員清楚了解在證監會的監管架構下有關開設客戶戶口的要求、程序、所需要的文件及其它注意事項。

內容

1. 適用於開戶程序之證監會監管要求:
- 證券及期貨條例
- 客戶證券規則
- 備存記錄規則
- 持牌人或註冊人操守準則
- 客戶身分規則的政策摘要
- 有關防止洗黑錢及恐怖份子集資活動的指引

2. 開戶文件: 認識你的客戶清單,客戶協議及風臉披露聲明

3. 專題探討:
- 網上經紀非親身開戶程序
- 一次性出售首次公開發行之證券
- 替持牌或註冊中介團體之僱員開戶
- 專業投資者

對象

本課程適合那些需要執行客戶開戶手續的金融服務從業員。亦適合證券公司或部門之管理人員,負責人員,監察主任及內部監控人員等。

導師/講者

游淑敏
Ms. Yau was a Senior Compliance Manager of a bank and has extensive experiences in compliance function of various financial institutions. She is experienced in delivering compliance related training. She was awarded the degrees of the Bachelor Degree of Arts in Accountancy and the Master of Laws in Corporate & Financial Law.

詳情

活動編號
TPRCR22000201
日期及時間
2022年1月20日, 星期四 (6:30下午 - 8:30下午)
地點
虛擬平台
相關主題
第1類 - 證券交易
第2類 - 期貨合約交易
第3類 - 槓桿式外匯交易
第4類 - 就證券提供意見
第5類 - 就期貨合約提供意見
第9類 - 提供資產管理
監管合規
語言
Trad. Chi / 廣東話
課程時數
SFC:2.00, PWMA:2.00