[Webinar] Duties and Liabilities of Responsible Officers

[Webinar] Duties and Liabilities of Responsible Officers

概要

本課程將透過近年主要案例,集中討論於證券及期貨條例 (香港法例第571章)下訂定的證券商負責人員的一般職能及責任。

內容

1. 委任證券商負責人員
2. 證券商負責人員之一般職責
3. 證券及期貨條例下的證券商負責人員之職責
4. 證券商負責人員之操守準則及業務操守
5. 證券及期貨條例下之調查
6. 其他相關事宜
- - 內幕交易
- - 洗黑錢
7. 證券及期貨事務上訴審裁處

對象

此課程專為證券商負責人員而設。

證券公司證監會的持牌人及註冊機構之高級管理人員,合規主管和資深證券商從業員對課題有基本之認識亦可參與。

資產財富管理業先導計劃 -專業培訓資助計劃

本課程乃提升資產財富管理業人才培訓先導計劃 - 專業培訓資助計劃所涵蓋之合資格課程 / 研討會。

合資格之金融服務業現職從業員只要圓滿修畢課程 / 研討會,便可於2016年10月1日至2023年3月31日期間申請發還百分之八十學費,或上限每人10,000元。

申請人可申請多於一個課程 / 研討會的資助,合計上限10,000元,但每個課程 / 研討會只獲發還學費一次。

簽妥的申請表必須於完成課程 / 研討會當日起計四個月內連同五項證明文件一併送交香港證券及投資學會。詳情請參考資產財富管理業先導計劃網站

資產財富管理業先導計劃特別要求 

如有意申請專業培訓資助計劃(FIS) 資助請確保所用的電腦、手機或平版電腦設置視像功能並須在參與該次網上研討會時全程開啟方可符合申請發還學費之要求。

導師/講者

袁茂松
Mr. Monty Yuen, holder of B. Comm. and LLM, has over ten years of experience in different capacities in the financial industry and is currently a senior compliance manager of a financial institution. Prior to that, he was a manager of Enforcement Division of Securities & Futures Commission. Prior to joining the financial industry and the SFC, Mr. Yuen was a senior inspector with the Royal Hong Kong Police Force. Mr. Yuen also successfully obtained the CFP, PFP, CIM, FCSI and CAMS designations

詳情

活動編號
TPRCR21001208
日期及時間
2021年10月25日, 星期一 (6:30下午 - 9:00下午)
2021年10月28日, 星期四 (6:30下午 - 9:00下午)
地點
虛擬平台
語言
英文
級別
Intermediate
課程時數
SFC:5.00, PWMA:5.00
請選擇語言
ENG