Compliance, Legislative & Regulatory Standards

[Webinar] Fulfilling Suitability Obligations

概要

This course will discuss the suitability requirement applicable to the sales of investment products under the Code of Conduct for Persons Licensed by or Registered with the Securities and Futures Commission.

宗旨

To promote awareness and enhance understanding of suitability requirement.

內容

1. Classification of investment products — non-complex or complex product.
2. What is product suitability?
3. Conducting customer risk profiling.
4. Matching customer risk profiling to products offered to clients.
5. Documents and disclosure to clients.
6. Guideline on Online Distribution and Advisory Platforms

對象

Practitioners in the securities industry, and operation officers who perform checking of customer risk profiling questionnaires.

資產財富管理業先導計劃 -專業培訓資助計劃

本課程乃提升資產財富管理業人才培訓先導計劃 - 專業培訓資助計劃所涵蓋之合資格課程 / 研討會。

合資格之金融服務業現職從業員只要圓滿修畢課程 / 研討會,便可於2016年10月1日至2023年3月31日期間申請發還百分之八十學費,或上限每人10,000元。

申請人可申請多於一個課程 / 研討會的資助,合計上限10,000元,但每個課程 / 研討會只獲發還學費一次。

簽妥的申請表必須於完成課程 / 研討會當日起計四個月內連同五項證明文件一併送交香港證券及投資學會。詳情請參考資產財富管理業先導計劃網站

資產財富管理業先導計劃特別要求 

如有意申請專業培訓資助計劃(FIS) 資助請確保所用的電腦、手機或平版電腦設置視像功能並須在參與該次網上研討會時全程開啟方可符合申請發還學費之要求。

導師/講者

林慕華
林慕華女士既是一位資深銀行領導,也是經驗豐富的培訓人士。她在銀行界累積了多年的分行管理經驗後,轉到培訓領域。她帶領過多家銀行的培訓部門,孕育了很多傑出銀行從業員。林女士亦曾擔任大學講師,現為金融機構顧問。林女士畢業於英國曼撤斯特大學,之後獲取香港城市大學財務碩士學位、英國莱斯特大学人力資源及培訓碩士學位。專業資格包括英國特許銀行學會會士、香港銀行學會會士、香港財務策劃師 CFP®亦已考取了打擊洗錢及恐怖分子資金籌集專業證書。

詳情

活動編號
TPRCR21009004
日期及時間
2021年9月6日, 星期一 (12:00下午 - 2:00下午)
2021年9月8日, 星期三 (12:00下午 - 2:00下午)
地點
虛擬平台
相關主題
第4類 - 就證券提供意見
第5類 - 就期貨合約提供意見
第6類 - 就機構融資提供意見
第9類 - 提供資產管理
語言
Trad. Chi / 廣東話
課程時數
SFC:4.00, PWMA:4.00