Compliance, Legislative & Regulatory Standards

[網上研討會] 資產管理基礎課程 單元三:資產管理規例 5小時精讀班

概要

“資產管理基礎課程”是由四個單元組成的入門課程,旨在為金融服務從業人員提供所需的知識和技能,幫助他們加入資產管理行業。

“資產管理基礎課程”是有四個單,單元三:資產管理規例概述與資產管理部門相關的具體監管要求。

為切合不同學習者的需求,單元三共有兩個版本:5小時精讀班和10小時基礎班。

成功修畢“資產管理基礎課程”的四個單元後,學員將獲發證書。

內容

1. 監管框架
2. 後台合規
3. 資產管理條例
4. 不當行為
5. 測驗

對象

這5小時精讀班主要對象為那些在證券行業有豐富經驗、並希望能進一步對資產管理行業有深化認識的人而設,方能讓他們符合申請《證券及期貨條例》下第9類牌照的要求。若對證券行業沒有經驗或經驗有限的從業員,應報讀10小時的基礎班。

資產財富管理業先導計劃 -專業培訓資助計劃

本課程乃提升資產財富管理業人才培訓先導計劃 - 專業培訓資助計劃所涵蓋之合資格課程 / 研討會。

合資格之金融服務業現職從業員只要圓滿修畢課程 / 研討會,便可於2016年10月1日至2023年3月31日期間申請發還百分之八十學費,或上限每人10,000元。

申請人可申請多於一個課程 / 研討會的資助,合計上限10,000元,但每個課程 / 研討會只獲發還學費一次。

簽妥的申請表必須於完成課程 / 研討會當日起計四個月內連同五項證明文件一併送交香港證券及投資學會。詳情請參考資產財富管理業先導計劃網站

資產財富管理業先導計劃特別要求 

如有意申請專業培訓資助計劃(FIS) 資助請確保所用的電腦、手機或平版電腦設置視像功能並須在參與該次網上研討會時全程開啟方可符合申請發還學費之要求。

導師/講者

黎一緯
Wilkie於銀行和資產管理行業有超過20年的工作經驗,涉及範疇包括風險管理,運營,資訊科技,客戶開發,法務和合規等領域。Wilkie的豐富經驗包括於管理超過15億美元的地區基金Dragon Capital Group擔任合規總監。此前,他曾擔任TriBridge Investment Partners的首席風險官及董事總經理,TriBridge管理的債務信貸對沖基金於亞洲管理超過3.5億美元資產。Wilkie亦曾於中國銀行(香港)和Banca Intesa S.p.A及其他金融機構負責風險管理主管職能。Wilkie也曾於湯森路透和安德森諮詢公司(現為埃森哲) 擔任重要職位。在法律/法規科技範疇,他正參與一個與香港科學園聯繫的項目。Wilkie擁有律師資格及為澳洲新南威爾士州律師協會成員。他於香港中文大學及澳洲國立大學法律學院畢業,亦於香港科技大學獲得信息系統管理碩士學位及於美國加州大學獲得電腦科學學士學位。
杜勇廷
Mr To is currently the Compliance Head of an international financial institution. He oversees the compliance function of various wealth management businesses including private banking, stock and futures brokerages, trusts and asset management. He provides advice, review and approach wealth management products and related sales materials. He also has several years of experience in the dealing of foreign exchange, money market and fixed-income securities in the Treasury Department of a local bank in Hong Kong.

He is an experienced trainer and has provided training to internal staff and professional institutions.e obtained his Master of Science (Banking) degree and LLM (International Business Stream) from the City University of Hong Kong. He also obtained the CFA, CPA(US) designations from the professional organisations

詳情

活動編號
TQRCR21005301
日期及時間
2021年2月24日, 星期三 (6:30下午 - 9:00下午)
2021年2月26日, 星期五 (6:30下午 - 9:00下午)
地點
虛擬平台
相關主題
第9類 - 提供資產管理
監管合規
語言
Trad. Chi / 廣東話
課程時數
SFC:5.00, PWMA:5.00