[Webinar] Fulfilling Suitability Obligations

[Webinar] Fulfilling Suitability Obligations

概要

This course will discuss the suitability requirement applicable to the sales of investment products under the Code of Conduct for Persons Licensed by or Registered with the Securities and Futures Commission.

宗旨

To promote awareness and enhance understanding of suitability requirement.

內容

1. Classification of investment products — non-complex or complex product.
2. What is product suitability?
3. Conducting customer risk profiling.
4. Matching customer risk profiling to products offered to clients.
5. Documents and disclosure to clients.
6. Guideline on Online Distribution and Advisory Platforms

對象

Practitioners in the securities industry, and operation officers who perform checking of customer risk profiling questionnaires.

資產財富管理業先導計劃 -專業培訓資助計劃

本課程乃提升資產財富管理業人才培訓先導計劃 - 專業培訓資助計劃所涵蓋之合資格課程 / 研討會。

合資格之金融服務業現職從業員只要圓滿修畢課程 / 研討會,便可於2016年10月1日至2023年3月31日期間申請發還80%學費,或上限每人10,000元。

申請人可申請多於一個課程 / 研討會的資助,合計上限10,000元,但每個課程 / 研討會只獲發還學費一次。

簽妥的申請表必須於完成課程 / 研討會當日起計4個月內連同五項證明文件一併送交香港證券及投資學會。詳情請參考資產財富管理業先導計劃網站

資產財富管理業先導計劃特別要求 

如有意申請專業培訓資助計劃(FIS) 資助請確保所用的電腦、手機或平版電腦設置視像功能並須在參與該次網上研討會時全程開啟方可符合申請發還學費之要求。

導師/講者

林慕華
林慕華女士既是一位資深銀行領導,也是培訓及發展方面的專業人士。她在渣打銀行累積了多年的分行管理經驗後,轉到培訓領域。她帶領過多家銀行的培訓部門,孕育了很多傑出銀行從業員,包括香港匯豐銀行客戶經理團隊。林女士亦曾任職香港銀行學會的課程總監,現任香港城市大學兼職講師,香港證券學會講師及多間金融機構顧問。林女士畢業於英國曼撤斯特大學,之後獲取香港城市大學財務碩士學位,專業資格包括英國特許銀行學會會士、香港銀行學會會士、香港財務策劃師 CFPCM,亦已考取了打擊洗錢及恐怖分子資金籌集專業證書。現在是工商管理博士生。

詳情

活動編號
TPRCR21009001
日期及時間
2021年1月25日, 星期一 (12:00下午 - 2:00下午)
2021年1月27日, 星期三 (12:00下午 - 2:00下午)
地點
虛擬平台
語言
Trad. Chi / 廣東話
級別
Introductory
課程時數
SFC:4.00, PWMA:4.00