證券及期貨法規及監管架構概述 (5小時精讀班)
概要
本課程是精讀班,主旨是簡介香港法律制度及證券及期貨相關的監管條例。 其中包括各監管機構及香港證券及期貨業的參與者之目標、功能及角色。
內容
本課程協助學員:
- 理解從2003年4月1日起生效的<證券及期貨條例>概覽
- 界定香港金融市場不同監管者的目標,角色及關係
- 說出香港證券及期貨事務監察委員會的目標,功能,角色,架構及運作
- 明白香港金融法概覽及<公司條例>
1. 簡介及課程概覽
2. 香港證券市場概覽
3. 監管的衍生
4. 香港金融市場的監管概述
5. 證券及期貨市場的參與者
6. 香港公司法及<公司條例>
7. 公司管治
8. 防洗錢/恐怖分子資金籌集
9. 香港證券及期貨事務監察委員會經修訂的操守準則
10. <香港證券及期貨條例>
- 披露權益
- 發牌
- 證券及期貨(財務資源)規則,客戶資產,記錄及審計
- 證券及期貨(投資者賠償)規則
- 賣空及未獲邀約的選訪
- 市場的失當行為
11. 最新的監管規則
12. 相關網站
13. 總結
對象
此課程適合那些需要對證券及期貨法規及監管架構有基本認識的證券公司及金融服務從業員。
如計劃獲取資產管理基礎或財富及資產管理業運作基礎課程文憑的學員,請報讀有關文憑課程之單元一(15小時課程)。
Financial Incentive Scheme of the WAM Pilot Programme
This is one of the eligible courses / seminars under the Financial Incentive Scheme (“The Scheme”) of the WAM Pilot Programme.
Eligible in-service practitioners of the financial services industry could apply for a reimbursement up to 80% of the course / seminar fees, or a maximum of HK$10,000 per person throughout the period of 1 October 2016 to 31 March 2023 upon satisfactory completion.
Each individual may apply for reimbursement for more than one course / seminar subject to a maximum of HK$10,000 but each course / seminar can only be reimbursed once.
The duly signed application form together with the FIVE supporting documents must be submitted within FOUR months from the last day of the course / seminar attended. Please refer to the WAM Pilot Programme website for more details.
WAM Pilot Programme Special Requirements
If you plan to apply for reimbursement under the Financial Incentive Scheme (FIS), please ensure your device/computer has the camera feature or with webcam installed as you are required to turn on your camera throughout the webinar.
導師/講者
詳情
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