[網上研討會]: 負責人員之職責

[網上研討會]: 負責人員之職責

概要

本課程將透過近年主要案例,集中討論於證券及期貨條例 (香港法例第571章)下訂定的證券商負責人員的一般職能及責任。

內容

1. 委任證券商負責人員
2. 證券商負責人員之一般職責
3. 證券及期貨條例下的證券商負責人員之職責
4. 證券商負責人員之操守準則及業務操守
5. 證券及期貨條例下之調查
6. 其他相關事宜
- - 內幕交易
- 洗黑錢
7. 證券及期貨事務上訴審裁處

對象

此課程專為證券商負責人員而設。

證券公司證監會的持牌人及註冊機構之高級管理人員,合規主管和資深證券商從業員對課題有基本之認識亦可參與。

導師/講者

袁茂松
Mr. Monty Yuen, holder of B. Comm. and LLM, has over ten years of experience in different capacities in the financial industry and is currently a senior compliance manager of a financial institution. Prior to that, he was a manager of Enforcement Division of Securities & Futures Commission. Prior to joining the financial industry and the SFC, Mr. Yuen was a senior inspector with the Royal Hong Kong Police Force. Mr. Yuen also successfully obtained the CFP, PFP, CIM, FCSI and CAMS designations

詳情

活動編號
TPRCR20001202
日期及時間
2020年5月11日, 星期一 (6:30下午 - 9:00下午)
2020年5月12日, 星期二 (6:30下午 - 9:00下午)
地點
虛擬平台
語言
英文
級別
Intermediate
課程時數
SFC:5.00, PWMA:5.00

Please note: This webinar will be delivered via WebEx.  To qualify for CPT/OPT hours, participants are required to attend the full webinar.

You may want to check if WebEx works on your device prior to enrolment, click here to test