Preventing Financial Crime

Preventing Financial Crime

概要

Financial crime causes substantial loss and reputational damage to the financial industry. Apart from waking you up at night, it is important to understand the drivers, the industry trend and develop an effective framework to deter, detect, prevent and respond to financial crime. This should be on the top agenda of senior management and integrate with the risk and compliance framework.

內容

1. Fraud Risk Triangle
2. Objectives e.g. how to response, prevent and detect fraud
3. Fraud risk management framework
4. Design effective fraud risk management program
5. Calculating fraud risk exposure
6. Analysis of recent fraud survey
7. Case studies: trade finance/letter of credit fraud, wiring fraud, bank employee fraud, organized crime to penetrate banking systems
8. Effective training to staff

對象

All financial practitioners

導師/講者

鄔思彥
鄔先生在金融界擁有20多年工作經驗,從事銀行業務、證券、資產管理及諮詢等工作。鄔先生是英國赫爾大學工商管理碩士,並為註冊會計師、註冊舞弊檢查師及專業風險管理經理。

鄔先生現為亞州金融風險智庫創會委員會主席及國際操作風險管理學會亞州分會主席。他在香港、中國及新加坡為不同的金融機構、協會及大學提供投資及相關風險諮詢意見。他也為中外公共及政府媒體撰寫財務及風險管理文章及白皮書。鄔先生多年在國際頂級託管銀行從事風險及產品開發的工作,負責範圍包括整個亞太區市場,參與多個項目研究及在不同國家業界峰會主講時下關心的題目。

詳情

活動編號
TPRRM19000901
日期及時間
2019年12月6日, 星期五 (6:30下午 - 8:30下午)
地點
香港證券及投資學會培訓中心
語言
廣東話
級別
Intermediate
課程時數
SFC:2.00, PWMA:2.00