證券及期貨法規及監管架構概述 (5小時精讀班)

證券及期貨法規及監管架構概述 (5小時精讀班)

概要

本課程是精讀班,主旨是簡介香港法律制度及證券及期貨相關的監管條例。 其中包括各監管機構及香港證券及期貨業的參與者之目標、功能及角色。

內容

本課程協助學員:
- 理解從2003年4月1日起生效的<證券及期貨條例>概覽
- 界定香港金融市場不同監管者的目標,角色及關係
- 說出香港證券及期貨事務監察委員會的目標,功能,角色,架構及運作
- 明白香港金融法概覽及<公司條例>

1. 簡介及課程概覽
2. 香港證券市場概覽
3. 監管的衍生
4. 香港金融市場的監管概述
5. 證券及期貨市場的參與者
6. 香港公司法及<公司條例>
7. 公司管治
8. 防洗錢/恐怖分子資金籌集
9. 香港證券及期貨事務監察委員會經修訂的操守準則
10. <香港證券及期貨條例>
      - 披露權益
      - 發牌
      - 證券及期貨(財務資源)規則,客戶資產,記錄及審計
      - 證券及期貨(投資者賠償)規則
      - 賣空及未獲邀約的選訪
      - 市場的失當行為
11. 最新的監管規則
12. 相關網站
13. 總結

對象

此課程適合那些需要對證券及期貨法規及監管架構有基本認識的證券公司及金融服務從業員。

如計劃獲取資產管理基礎或財富及資產管理業運作基礎課程文憑的學員,請報讀有關文憑課程之單元一(15小時課程)。

先導計劃 - 專業培訓資助計劃

本課程乃提升資產財富管理業人才培訓先導計劃 - 專業培訓資助計劃所涵蓋之合資格課程/ 研討會 /會議。

合資格之金融服務業現職從業員只要圓滿修畢本計劃所涵蓋課程 / 研討會 /會議 的一個單元,便可於本計劃的三年期內申請發還80%學費或上限7,000元(以數額較少者為準)。

申請人可申請多於一個課程 / 研討會 /會議的資助。

申請表必須於完成課程 / 研討會 /會議 當日起計4個月內連同所需文件一併送交香港證券及投資學會。詳情請參考先導計劃網站

導師/講者

李廣成
Mr Lee was the Head of Compliance of a financial institution and has held various senior positions in the legal and compliance department in financial services and securities firms.

Mr Lee obtained his BCom/LLB from University of New South Wales and MBA from University of South Australia. He is a member of Institute of Chartered Accountants in Australia, member of the Hong Kong Institute of Certified Public Accountants, fellow of the Financial Services Institute of Australasia and senior fellow of the Hong Kong Securities and Investment Institute.

詳情

活動編號
TPRCR19002101
日期及時間
2019年1月21日, 星期一 (6:30下午 - 9:00下午)
2019年1月24日, 星期四 (6:30下午 - 9:00下午)
地點
香港證券及投資學會培訓中心
語言
英文
級別
Introductory
課程時數
SFC:5.00, PWMA:5.00, IA:5.00