證券交易監管法規

證券交易監管法規

概要

此課程旨在摘要香港證券交易之主要監管法規。

內容

1. 證券及期貨條例
- 註冊的類別
- 註冊要求
- 避免不當交易行為之主要監管條例
2. 其他證券交易相關之守則,指引,規則及注釋之簡介
3. 香港聯合交易所-作用、功能及架構
4. 交易所參與者
5. 產品和合約
6. 交易系統
7. 賣空、證券借貸
8. 結算及交收
9. 股票期權交易及結算
10. 聯交所上市
11. 創業板及Nasdaq-SEHK市場

對象

本課程適合那些須認知香港證券交易監管法規或重溫相關知識的人士參與

導師/講者

李廣成
Mr Lee was the Head of Compliance of a financial institution. He also held various senior positions in the legal and compliance department in financial services and securities firms.

Mr Lee obtained his BCom/LLB from University of New South Wales and MBA from University of South Australia. He is a member of Institute of Chartered Accountants in Australia, member of the Hong Kong Institute of Certified Public Accountants, fellow of the Financial Services Institute of Australasia and fellow of the Hong Kong Securities and Investment Institute.

詳情

活動編號
TPRCR18002503
日期及時間
2018年12月10日, 星期一 (6:30下午 - 9:00下午)
2018年12月14日, 星期五 (6:30下午 - 9:00下午)
地點
香港證券及投資學會培訓中心
語言
廣東話
級別
Introductory
課程時數
SFC:5.0, PWMA:5.0