資產管理基礎課程 單元一:證券及期貨法規及監管架構概述 (15小時班)

資產管理基礎課程 單元一:證券及期貨法規及監管架構概述 (15小時班)

概要

“資產管理基礎課程”是由四個單元組成的入門課程,旨在為金融服務從業人員提供所需的知識和技能,幫助他們加入資產管理行業。

單元一:證券及期貨法規及監管架構概述將會講解管理證券期貨行業的監管要求,包括資產和財富管理部門。

成功修畢“資產管理基礎課程”的四個單元後,學員將獲發證書。

內容

1. 香港金融業監管概況
2. 相關香港法律和公司條例的原則
3. “證券及期貨條例”(“SFO”)
4. 發牌、註冊以及附屬立法
5. 商業行為和客戶關係
6. 業務運作和實務
7. 參與香港交易
8. 企業融資及證監會認可產品
9. 市場不當行為和不正當的交易

對象

課程對象為那些想加深認識資產或財富管理業運作的人士或希望加入此行業的人士。

先導計劃 - 專業培訓資助計劃

本課程乃提升資產財富管理業人才培訓先導計劃 - 專業培訓資助計劃所涵蓋之合資格課程/ 研討會 /會議。

合資格之金融服務業現職從業員只要圓滿修畢本計劃所涵蓋課程 / 研討會 /會議 的一個單元,便可於本計劃的三年期內申請發還80%學費或上限7,000元(以數額較少者為準)。

申請人可申請多於一個課程 / 研討會 /會議的資助。

申請表必須於完成課程 / 研討會 /會議 當日起計4個月內連同所需文件一併送交香港證券及投資學會。詳情請參考先導計劃網站

導師/講者

游淑敏
Ms. Yau was a Senior Compliance Manager of a bank and has extensive experiences in compliance function of various financial institutions. She is experienced in delivering compliance related training. She was awarded the degrees of the Bachelor Degree of Arts in Accountancy and the Master of Laws in Corporate & Financial Law.

詳情

活動編號
TQRCR18000501
日期及時間
2018年9月3日, 星期一 (6:30下午 - 9:30下午)
2018年9月5日, 星期三 (6:30下午 - 9:30下午)
2018年9月6日, 星期四 (6:30下午 - 9:30下午)
2018年9月13日, 星期四 (6:30下午 - 9:30下午)
2018年9月14日, 星期五 (6:30下午 - 9:30下午)
地點
香港證券及投資學會培訓中心
語言
廣東話
級別
Introductory
課程時數
SFC:15.00, PWMA:15.00