銷售及合理適當建議程序: 私人銀行實務指引

銷售及合理適當建議程序: 私人銀行實務指引

概要

本課程為在職的私人銀行從業員提供實用的實務指引,讓他們在進行銷售和合理適當建議程序時,符合相關的監管要求。

內容

- 新的合理適當建議要求和證監會專業投資者和客戶協議諮詢結論概述
- 討論金管局對“投資銷售行為”最新的評估報告; 優良手法;期望的行為和差距分析
- 分享“銷售與合理適當建議流程與程序”的實際執行方法
- 分享"風險披露"vs"免除合約上的法律責任"相關的訴訟案件

對象

本課程適合那些在職的私人銀行從業員。

先導計劃 - 專業培訓資助計劃

本課程乃提升資產財富管理業人才培訓先導計劃 - 專業培訓資助計劃所涵蓋之合資格課程/ 研討會 /會議。

合資格之金融服務業現職從業員只要圓滿修畢本計劃所涵蓋課程 / 研討會 /會議 的一個單元,便可於本計劃的三年期內申請發還80%學費或上限7,000元(以數額較少者為準)。

申請人可申請多於一個課程 / 研討會 /會議的資助。

申請表必須於完成課程 / 研討會 /會議 當日起計4個月內連同所需文件一併送交香港證券及投資學會。詳情請參考先導計劃網站

導師/講者

馬偉國
Mr Ma has been involved in the wealth management & investment banking field for over 35 years. He received his Master of Science in Accounting and Finance from the Oklahoma State University, U.S.A. Alvin was Head of Private Banking of a global private bank responsible for HK, Macau & PRC wealth management business development and marketing. He also has held various senior positions in major international and mainland Chinese banks prior to the current role.

Alvin has extensive training experience and is one of the Certified Private Wealth Professional (CPWP) Module 1 trainer.

詳情

活動編號
TPRCR18005403
日期及時間
2018年9月12日, 星期三 (6:30下午 - 9:30下午)
地點
香港證券及投資學會培訓中心
語言
廣東話
級別
Advanced
課程時數
SFC:3.0, PWMA:3.0
請選擇語言
ENG