[網上研討會] 防洗錢、最新監管要求及行為規範

[網上研討會] 防洗錢、最新監管要求及行為規範

Overview

本課程透過監管機構的觀察和調查報告及執法個案,提醒前線銷售人員相關的主要監管要求,並提供對日常業務相關的最新監管發展。

Content

1. 香港防洗錢的情況及新發展

2. 監管機構的觀察和調查報告

3. 最新監管要求及行為規範
- 觸發為客戶提供合理適當建議的責任
- 遵守為客戶提供合理適當建議的責任

4.執法個案

Who should attend

本課程適合銀行、證券行、基金公司之前線銷售人員,參與者應對證券期貨業監管架構有基本認識。

資產財富管理業先導計劃 -專業培訓資助計劃

本課程乃提升資產財富管理業人才培訓先導計劃 - 專業培訓資助計劃所涵蓋之合資格課程 / 研討會。

合資格之金融服務業現職從業員只要圓滿修畢課程 / 研討會,便可於2016年10月1日至2023年3月31日期間申請發還80%學費,或上限每人10,000元。

申請人可申請多於一個課程 / 研討會的資助,合計上限10,000元,但每個課程 / 研討會只獲發還學費一次。

簽妥的申請表必須於完成課程 / 研討會當日起計4個月內連同五項證明文件一併送交香港證券及投資學會。詳情請參考資產財富管理業先導計劃網站

資產財富管理業先導計劃特別要求 

如有意申請專業培訓資助計劃(FIS) 資助請確保所用的電腦、手機或平版電腦設置視像功能並須在參與該次網上研討會時全程開啟方可符合申請發還學費之要求。

Speaker/Course Instructor

Monty YUEN
Mr. Monty Yuen, holder of B. Comm. and LLM, has over ten years of experience in different capacities in the financial industry and is currently a senior compliance manager of a financial institution. Prior to that, he was a manager of Enforcement Division of Securities & Futures Commission. Prior to joining the financial industry and the SFC, Mr. Yuen was a senior inspector with the Royal Hong Kong Police Force. Mr. Yuen also successfully obtained the CFP, PFP, CIM, FCSI and CAMS designations

Details

Code
TPRCR21002701
Date & Time
Monday, 8 Mar 2021 (6:30PM - 9:30PM)
Venue
Virtual Platform
Language
Trad. Chi / Cantonese
Level
Intermediate
Hours
SFC:3.00, PWMA:3.00