核心職能主管 (MIC) 制度簡介

核心職能主管 (MIC) 制度簡介

Overview

本電子課程旨在幫助所有持牌法團(LC)了解證券及期貨事務監察委員會(證監會) 所推出的「核心職能主管」制度的要求 ,從而執行證監會通函內所載的措施及程序。

Objective

學員修畢本課程後將具備下述能力:
- 闡述 「核心職能主管」(MIC) 制度的背景
- 界定誰人應被視為持牌法團的高級管理層成員
- 闡述持牌法團董事會的角色及責任
- 辨識持牌法團的 8 項核心職能
- 辨識高級管理層的監管責任及潛在法律責任
- 闡述須透過證監會電子服務網站提交的核心職能主管資料

Content

  1. 引言
  2. 「核心職能主管」(MIC) 制度的背景
  3.  “高級管理層”的涵義
  4. 持牌法團董事會的角色及責任
  5. 持牌法團的核心職能
  6. 核心職能主管的特質
  7. 高級管理層應有的操守標準
  8. 高級管理層的法律責任
  9. 提交核心職能主管的資料

Who should attend

1. 有興趣了解核心職能主管制度的人士
2. 現任或將被持牌法團 (LC) 委任為核心職能主管,尤是那些不是持牌法團的負責人員 (RO) 。

Details

Code
TERCR18006101
Venue
ePlatform
Language
Chinese/中文
Level
Introductory
Hours
SFC:0.5, PWMA:0.5
Fees
All (Member & Non-Member): HK$0