內地證券市場基本法律法規考試

隨著《內地與香港關於建立更緊密經貿關係的安排》(CEPA)協議於2004年1月1日起生效,中國政府已簡化香港專業人員(指持有香港證券及期貨事務監察委員會(香港證監會)發出的相關牌照之香港特別行政區永久性居民)在內地申請證券及期貨從業資格的相關程序,香港專業人員只須通過內地法律法規的培訓與考試,無須通過專業知識考試,香港專業人員現可透過香港證券及投資學會報考由中國證券業協會舉辦的內地證券市場基本法律法規考試。

中國證券業協會是該考試的組織機構,負責考試工作。中國證券業協會的考試工作接受中國證券監督管理委員會(中國證監會)的指導和監督。香港證券及投資學會接受中國證券業協會的委託,全權負責組織香港專業人員的報考及考試行政工作。

通過內地證券市場基本法律法規考試的考生,如被內地證券經營機構聘用,可按相關規定向中國證券業協會提交從業備案申請,即可備案為相應類別的從業人員。

內地證券市場基本法律法規考試將於2021年10月23日在香港舉行。有關是次考試的詳情,請下載考試手冊。

報考資格

報考人士必須:

  • 為香港特別行政區永久性居民;及
  • 於考試截止報名日期前3年內(即2018年10月19日至2021年10月18日)曾經持有香港證監會發出的相關牌照。

報考人士須對是否符合報考資格的真實性負責。

如有任何爭議,概以中國證券業協會之最後決定為準。上述的報考條件僅為報名參加考試的要求,並不等於香港專業人員備案為內地證券從業人員的要求。有關申請內地證券從業人員備案的詳情,請直接向中國證券業協會查詢。

考試大綱、詳情及費用

考試大綱

考試大綱由中國證券業協會制定,考生可根據《證券業從業人員一般從業資格考試大綱(2020)》第一部分證券市場基本法律法規準備考試。考生可至中國證券業協會網站查閱。

考試以考試大綱及教材為基礎,以及隨後更新的任何修訂及附加內容。中國證券業協會因應行業、法例、規則或慣例的轉變而於適當期間更新相關的內容。相關更新會於中國證券業協會網頁上公告。

 

考試結構及考試收費

  • 形式:閉卷、筆試
  • 試題所用語言:簡體中文
  • 題目數量:100題
  • 題目類型:單選題
  • 考試時間:120分鐘
  • 總分:100分
  • 合格分數:60%
  • 考試費:港幣950元
學習支持

中國證券業協會組織編寫了《證券業從業人員一般從業資格考試統編教材(2020)》。有關《證券市場基本法律法規》教材發行管道,考生可至該會網址查閱

考生可到以下由中國證券業協會提供的網站下載考試相關的法規準備考試:

考試以考試大綱及教材為基礎,以及隨後更新的任何修訂及附加內容。中國證券業協會因應行業、法例、規則或慣例的轉變而於適當期間更新相關的內容。相關更新會於中國證券業協會網頁上公告。

香港專業人員備案為內地證券從業人員的條件及程序

對於香港專業人員,符合下列條件的,可以通過機構備案為內地證券業從業人員:

  1. 已被內地證券經營機構聘用;
  2. 最近三年未受過刑事處罰;
  3. 不存在《中華人民共和國證券法》第一百零四條規定的情形;
  4. 未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
  5. 品行端正,具有良好的職業道德;
  6. 法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

申請從事證券投資咨詢業務的,應當符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規定的條件。

申請從事證券資信評估業務的,應當符合中國證監會有關規定的條件。

行業資格
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