[面授研討會] 跨境客戶風險管理：從開戶審查到持續監控的實務策略
概要
隨著跨境業務往來日益頻繁，客戶結構及監管環境愈趨複雜，證券機構需要在業務增長與風險管理之間取得適當平衡。從客戶開戶、盡職審查到持續監控，各個環節均直接影響風險評估的準確性及合規管理成效。本次研討會將探討跨境客戶風險管理的最新挑戰，以及如何建立更具防禦性的客戶審查及監控框架，支援更穩健的風險管理決策。
內容
• 內地企業及跨境客戶開戶審查中的常見風險盲點
• 如何建立更具防禦性的客戶開戶及覆核流程
• 持續監控在跨境客戶風險管理中的角色與實務應用
• 跨境客戶風險管理案例分析及最佳實踐經驗分享
請注意： 本次研討會將於金鐘舉行，請查閱場地資訊以了解詳情。 特別鳴謝 鄧白氏商業資料 (香港) 有限公司 贊助活動場地。
對象
本次研討會專為證券及金融服務業的高級管理人員、業務、合規及風險管理主管，以及負責客戶風險管治、合規管理及跨境業務發展的專業人士而設。
導師/講者
熊天豪
熊天豪先生現任鄧白氏香港金融機構業務主管，在商業數據分析、企業盡職調查及風險管理解決方案領域擁有豐富經驗，專注協助金融機構運用數據及商業情報提升決策質素及管治效能。
熊先生多年來與銀行、證券及金融服務機構緊密合作，亦曾參與多個金融機構的風險管理及合規項目，協助機構加強信用評估、監控機制及合規管理能力。
憑藉多年服務金融機構的經驗，熊先生經常獲邀於業界論壇及專業活動分享企業盡職審查、合規管理及監管發展趨勢等議題，並與業界探討如何提升風險識別能力、完善客戶審查流程，以及加強跨境客戶管理。
熊先生多年來與銀行、證券及金融服務機構緊密合作，亦曾參與多個金融機構的風險管理及合規項目，協助機構加強信用評估、監控機制及合規管理能力。
憑藉多年服務金融機構的經驗，熊先生經常獲邀於業界論壇及專業活動分享企業盡職審查、合規管理及監管發展趨勢等議題，並與業界探討如何提升風險識別能力、完善客戶審查流程，以及加強跨境客戶管理。
詳情
活動編號
TSBGB26001301
日期及時間
2026年8月19日, 星期三 (4:30下午 - 5:30下午)
地點
鄧白氏商業資料 (香港) 有限公司, 香港皇后大道東50號太古廣場六座23樓
相關主題
標籤
新
語言
Trad. Chi / 廣東話
課程時數
SFC:1.00, PWMA:1.00
費用
所有會員: HK$290
機構會員員工: HK$290
非會員: HK$580
香港證券及投資學會員工: HK$0
榮譽資深會員(FHKSI(Hon)): HK$0