概要

本課程是精讀班,主旨是簡介香港法律制度及證券及期貨相關的監管條例。 其中包括各監管機構及香港證券及期貨業的參與者之目標、功能及角色。

內容

本課程協助學員:
- 理解從2003年4月1日起生效的<證券及期貨條例>概覽
- 界定香港金融市場不同監管者的目標,角色及關係
- 說出香港證券及期貨事務監察委員會的目標,功能,角色,架構及運作
- 明白香港金融法概覽及<公司條例>

1. 簡介及課程概覽
2. 香港證券市場概覽
3. 監管的衍生
4. 香港金融市場的監管概述
5. 證券及期貨市場的參與者
6. 香港公司法及<公司條例>
7. 公司管治
8. 防洗錢/恐怖分子資金籌集
9. 香港證券及期貨事務監察委員會經修訂的操守準則
10. <香港證券及期貨條例>
   - 披露權益
   - 發牌
   - 證券及期貨(財務資源)規則,客戶資產,記錄及審計
   - 證券及期貨(投資者賠償)規則
   - 賣空及未獲邀約的選訪
   - 市場的失當行為
11. 最新的監管規則
12. 相關網站
13. 總結

對象

此課程適合那些需要對證券及期貨法規及監管架構有基本認識的證券公司及金融服務從業員。

如計劃獲取資產管理基礎或財富及資產管理業運作基礎課程文憑的學員，請報讀有關文憑課程之單元一(15小時課程)。

資產財富管理業先導計劃 - 專業培訓資助計劃

本課程已被審批為「提升資產財富管理業人才培訓先導計劃」（以下簡稱「資產財富管理業先導計劃」 其下之「專業培訓資助計劃」（以下簡稱「本計劃」）。本計劃旨在提升資產財富管理業在職從業員的專業能力水準及協助金融服務業內其他從業員學習所需的知識和技能，使他們能投身資產財富管理業。合資格之申請人按香港證券及投資學會之要求完成課程後將可獲香港特區政府資助80%學費，上限為HK$15,000。 香港證券及投資學會為資產財富管理業先導計劃之執行機構，有關申請要求之細則及手續，請參閱專為資產財富管理業先導計劃而設之網站(https://www.wamtalent.org.hk/)。

[重要通知]

[專業培訓資助計劃]申請截止日期: 隨著計劃將於2026年3月31日完成，計劃將有序停止接受申請。計劃將不會接受就於2025年12月31日後完成的課程之學費發還申請，並將於2026年1月31日後停止接受所有學費發還申請。申請人須遵循「申請人須知」中概述的申請要求，透過線上系統提交網上申請表及上載所需的證明文件，並將已簽妥的申請表列印本，連同香港身份證副本，於課程完成日期起計四個月內或於2026年1月31日或之前（以較早者為準）遞交至香港證券及投資學會辦事處。為免生疑問，凡於2025年10月1日至2025年12月31日期間（包括首尾兩天）完成之課程，其申請必須於2026年1月31日或之前遞交。逾期或不完整的申請將不予受理。