[網上研討會] 負責人員之職責
概要
本課程將透過近年主要案例，集中討論於證券及期貨條例 (香港法例第571章)下訂定的證券商負責人員的一般職能及責任。
內容
1. 委任證券商負責人員
2. 證券商負責人員之一般職責
3. 證券及期貨條例下的證券商負責人員之職責
4. 證券商負責人員之操守準則及業務操守
5. 證券及期貨條例下之調查
6. 其他相關事宜
- 內幕交易
- 洗黑錢
7. 證券及期貨事務上訴審裁處
對象
此課程專為證券商負責人員而設。
證券公司證監會的持牌人及註冊機構之高級管理人員，合規主管和資深證券商從業員對課題有基本之認識亦可參與。
資產財富管理業先導計劃 - 專業培訓資助計劃
本課程已被審批為「提升資產財富管理業人才培訓先導計劃」（以下簡稱「資產財富管理業先導計劃」 其下之「專業培訓資助計劃」（以下簡稱「本計劃」）。本計劃旨在提升資產財富管理業在職從業員的專業能力水準及協助金融服務業內其他從業員學習所需的知識和技能，使他們能投身資產財富管理業。合資格之申請人按香港證券及投資學會之要求完成課程後將可獲香港特區政府資助80%學費，上限為HK$15,000。 香港證券及投資學會為資產財富管理業先導計劃之執行機構，有關申請要求之細則及手續，請參閱專為資產財富管理業先導計劃而設之網站(https://www.wamtalent.org.hk/)。
導師/講者
袁茂松
Mr. Monty Yuen, holder of B. Comm. and LLM, has over twenty years of experience in different capacities in the financial industry and is currently a senior compliance manager of a financial institution. He also obtained various industry recognised designations including CFP, PFP, CIM, FCSI and CAMS.
Prior to joining the financial industry, he was a manager of the Enforcement Division of the Securities & Futures Commission. Prior to that, Mr. Yuen was a senior inspector with the Royal Hong Kong Police Force.
Prior to joining the financial industry, he was a manager of the Enforcement Division of the Securities & Futures Commission. Prior to that, Mr. Yuen was a senior inspector with the Royal Hong Kong Police Force.
詳情
活動編號
TPRCR25001207
日期及時間
2025年12月15日, 星期一 (5:30下午 - 8:00下午)
2025年12月16日, 星期二 (5:30下午 - 8:00下午)
地點
虛擬平台
相關主題
語言
英文
課程時數
SFC:5.00, PWMA:5.00
費用
所有會員: HK$1450
機構會員員工: HK$1450
香港中資証券業協會(HKCSA): HK$2030
非會員: HK$2900
香港證券及投資學會員工: HK$0
榮譽資深會員(FHKSI(Hon)): HK$0