核心职能主管(MIC)制度简介

核心职能主管(MIC)制度简介

概要

本电子课程旨在帮助所有持牌法团(LC)了解证券及期货事务监察委员会(证监会) 所推出的「核心职能主管」制度的要求,从而执行证监会通函内所载的措施及程序。

宗旨

学员修毕本课程后将具备下述能力:
- 阐述 「核心职能主管」(MIC) 制度的背景
- 界定谁人应被视为持牌法团的高管人员成员
- 阐述持牌法团董事会的角色及责任
- 辨识持牌法团的 8 项核心职能
- 辨识高管人员的监管责任及潜在法律责任
- 阐述须透过证监会电子服务网站提交的核心职能主管资料

內容

1. 导言
2. 「核心职能主管」(MIC) 制度的背景
3. “高管人员”的涵义
4. 持牌法团董事会的角色及责任
5. 持牌法团的核心职能
6. 核心职能主管的特质
7. 高管人员应有的操守标准
8. 高管人员的法律责任
9. 提交核心职能主管的资料

對象

1. 有兴趣了解核心职能主管制度的人士
2. 现任或将被持牌法团 (LC) 委任为核心职能主管,尤是那些不是持牌法团的负责人员 (RO) 。

詳情

活動編號
TERCR20011601
地點
網上平台
語言
Simp. Chi / 普通話
級別
Introductory
課程時數
SFC:0.50, PWMA:0.50
費用
會員 / 非會員: HK$0