[網上研討會]: 防洗錢、最新監管要求及行為規範

[網上研討會]: 防洗錢、最新監管要求及行為規範

概要

本課程透過監管機構的觀察和調查報告及執法個案,提醒前線銷售人員相關的主要監管要求,並提供對日常業務相關的最新監管發展。

內容

1. 香港防洗錢的情況及新發展

2. 監管機構的觀察和調查報告

3. 最新監管要求及行為規範
- 觸發為客戶提供合理適當建議的責任
- 遵守為客戶提供合理適當建議的責任

4.執法個案

對象

本課程適合銀行、證券行、基金公司之前線銷售人員,參與者應對證券期貨業監管架構有基本認識。

導師/講者

袁茂松
Mr. Monty Yuen, holder of B. Comm. and LLM, has over ten years of experience in different capacities in the financial industry and is currently a senior compliance manager of a financial institution. Prior to that, he was a manager of Enforcement Division of Securities & Futures Commission. Prior to joining the financial industry and the SFC, Mr. Yuen was a senior inspector with the Royal Hong Kong Police Force. Mr. Yuen also successfully obtained the CFP, PFP, CIM, FCSI and CAMS designations

詳情

活動編號
TPRCR20002702
日期及時間
2020年5月28日, 星期四 (6:30下午 - 9:30下午)
地點
虛擬平台
語言
廣東話
級別
Intermediate
課程時數
SFC:3.00, PWMA:3.00

請注意:此網絡研討會將通過WebEx進行。 為了獲得CPT / OPT小時的資格,參與者必須參加整個網絡研討會。

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