概要

本電子課程旨在幫助所有持牌法團 (LC) 了解證券及期貨事務監察委員會(證監會) 所推出的「核心職能主管」制度的要求 ，從而執行證監會通函內所載的措施及程序。

宗旨

學員修畢本課程後將具備下述能力：
- 闡述 「核心職能主管」(MIC) 制度的背景
- 界定誰人應被視為持牌法團的高級管理層成員
- 闡述持牌法團董事會的角色及責任
- 辨識持牌法團的 8 項核心職能
- 辨識高級管理層的監管責任及潛在法律責任
- 闡述須透過證監會電子服務網站提交的核心職能主管資料

內容

1. 引言
2. 「核心職能主管」(MIC) 制度的背景
3.  “高級管理層”的涵義
4. 持牌法團董事會的角色及責任
5. 持牌法團的核心職能
6. 核心職能主管的特質
7. 高級管理層應有的操守標準
8. 高級管理層的法律責任
9. 提交核心職能主管的資料

對象

1. 有興趣了解核心職能主管制度的人士
2. 現任或將被持牌法團 (LC) 委任為核心職能主管，尤是那些不是持牌法團的負責人員( RO) 。