[網上研討會] 資產管理基礎課程 單元三：資產管理規例
概要
此培訓為「資產管理基礎課程」之單元三，該課程是由四個單元組成的入門課程，旨在為金融服務從業人員提供進入資產管理行業的知識和技能。
單元三 資產管理規例，培訓內容涵蓋概資產管理行業相關的具體監管要求。
透過本單元，學員將會認識一般監管規例、後勤業務運作規定、特定資產管理法規，以及行業不當行為的影響。
此培訓課程的其他單元，包括：
學員完成「資產管理基礎課程」的四個單元後，將會獲得證書。
內容
1. 監管框架
2. 後台合規
3. 資產管理條例
4. 不當行為
5. 測驗
對象
這課程主要對象為那些在證券行業有豐富經驗、並希望能進一步對資產管理行業有深化認識的人而設，方能讓他們符合申請《證券及期貨條例》下第9類牌照的要求。
資產財富管理業先導計劃 - 專業培訓資助計劃
本課程已被審批為「提升資產財富管理業人才培訓先導計劃」（以下簡稱「資產財富管理業先導計劃」 其下之「專業培訓資助計劃」（以下簡稱「本計劃」）。本計劃旨在提升資產財富管理業在職從業員的專業能力水準及協助金融服務業內其他從業員學習所需的知識和技能，使他們能投身資產財富管理業。合資格之申請人按香港證券及投資學會之要求完成課程後將可獲香港特區政府資助80%學費，上限為HK$15,000。 香港證券及投資學會為資產財富管理業先導計劃之執行機構，有關申請要求之細則及手續，請參閱專為資產財富管理業先導計劃而設之網站(https://www.wamtalent.org.hk/)。
導師/講者
王銘灝
Leo Wong, a Certified Public Accountant (CPA) and Financial Risk Manager (FRM), brings a wealth of experience to his role as Vice President (COO) of aiM Group. He started his career at PricewaterhouseCoopers Hong Kong, focusing on auditing, risk management, and compliance in the Financial Industry. Prior to joining aiM Group, Leo served as Head of Compliance for an SFC-licensed securities broker and asset management firm. At aiM Group, he oversees different functions in Aim Capital Consortium Limited, an SFC-licensed asset management firm with licenses of Regulated Activities of Type 4 and 9, leveraging his diverse range of buy-side and sell-side experience.
詳情
活動編號
TQRCR23005301
日期及時間
2023年8月23日, 星期三 (6:30下午 - 9:00下午)
2023年8月24日, 星期四 (6:30下午 - 9:00下午)
地點
虛擬平台
相關主題
第9類 - 提供資產管理
監管合規
語言
Trad. Chi / 廣東話
課程時數
SFC:5.00, PWMA:5.00