概要

“資產管理基礎課程”是由四個單元組成的入門課程，旨在為金融服務從業人員提供所需的知識和技能，幫助他們加入資產管理行業。

單元一：證券及期貨法規及監管架構概述將會講解管理證券期貨行業的監管要求，包括資產和財富管理部門。

成功修畢“資產管理基礎課程”的四個單元後，學員將獲發證書。

內容

1. 香港金融業監管概況
2. 相關香港法律和公司條例的原則
3. “證券及期貨條例”（“SFO”）
4. 發牌、註冊以及附屬立法
5. 商業行為和客戶關係
6. 業務運作和實務
7. 參與香港交易
8. 企業融資及證監會認可產品
9. 市場不當行為和不正當的交易

對象

課程對象為那些想加深認識資產或財富管理業運作的人士或希望加入此行業的人士。

完成標準

學員需出席及完成每個單元的五堂課程。出席記錄將根據實際出席記錄發出。詳情請參閱香港證券及投資學會的持續專業培訓課程及活動的政策及守則。

先導計劃 - 專業培訓資助計劃

此課程乃提升資產財富管理業人才培訓先導計劃 - 專業培訓資助計劃下之一個合資格課程。

本計劃的對象為金融服務業現職從業員，申請人只要在本計劃的三年期內圓滿修畢本計劃所選定課程／研討會的一個單元，便可獲發還學費的80% 或上限港幣7,000元 (以數額較少者為準) 。每人可申請發還多於一個或以上單元的資助。

申請人必須於完成課程當日起計4個月內遞交所需文件。

詳情請瀏覽網頁www.wamtalent.org.hk